Пиши Дома Нужные Работы

Обратная связь

Порядок нумерации страниц работы.

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПЕРМСКИЙ ИНСТИТУТ (ФИЛИАЛ)

Федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего образования

«Российский экономический университет имени Г.В. Плеханова»

    Утверждено на заседании Учебно-методического совета протокол № от « » ________ 2015 Председатель совета ___________ Л.Н.Измайлова

 

Факультет Учетно-финансовый

Кафедра Экономического анализа и статистики

Методические рекомендации

Для студентов заочной формы обучения

по дисциплине «Финансовый мониторинг»

Направление: 080100.62 Экономика, профиль «Финансы и кредит»

группа ЭКз-32

 

 

Пермь 2015


 

Методические рекомендации составлены на основании учебного плана по направлению «Экономика», профиль «Финансы и кредит», дисциплина «Финансовый мониторинг»

 

 

Составитель: Чупина Галина Николаевна, к.с.н., ст. преподаватель кафедры экономического анализа и статистики

________________

 

 

Методические рекомендации рассмотрены на заседании кафедры экономического анализа и статистики

 

протокол № _____ от «_____»________________201__ г.

 

Заведующий кафедрой Лунева Марина Наилевна, к.э.н., доцент

(подпись)

Дополнения и изменения, внесенные в методические рекомендации по дисциплине «Финансовый мониторинг»

 

утверждены на заседании кафедры _____________________________________________,

 

протокол № ____ от «____» ____________ 201 _ г.

 

 

Заведующий кафедрой ________________ ________________

(подпись) (Ф.И.О.)

Содержание

Стр.

1. Пояснительная записка….…………………………………………………………………………4

2.Требования к контрольной работе.................................................................................................... 4



3.Тематика контрольных работ……………………………………………………………………………….. 5

4.Вопросы к зачету по дисциплине.................................................................................................... 7

4. Темы для самостоятельной работы.................................................................................................. 8

5. Тестовые задания……………………………………………………………………………………11

6.Список литературы, в т. ч. нормативно – правовая, и интернет-ресурсы………………………..16

7.Приложение 1: Образец титульного листа контрольной работы ……………………………… 20.

8. Приложение 2: Глоссарий ..……………………………………………………………………… 21.

 

 

Пояснительная записка

Предлагаемые методические материалы рассчитаны на оказание помощи студенту-заочнику в организации самостоятельной работы. Перечень контрольных вопросов по дисциплине, зачету, темы контрольных, тестовые задания, самостоятельная проработка теоретического материала и нормативной базы финансового мониторинга призваны ориентировать студента на объем знаний соответствующего курса. При этом необходимо иметь в виду, что вопросы носят ориентировочный характер и в ходе зачета преподаватель может ставить уточняющие вопросы.

Для успешной подготовки к зачету необходимо ориентироваться на рекомендации преподавателей в ходе установочных лекций; уяснить содержание учебной литературы; использовать научную и учебно-методическую литературу. Перед сдачей зачета необходимо использовать возможность уточнить содержание вопросов на консультациях.

При подготовке контрольных работ следует руководствоваться следующим:

· Варианты контрольных работ определяются по номеру зачетной книжки и регистрируются в учебной части.

· Выбор темы контрольной работы может выходить за пределы предложенных только по согласованию с научным руководителем и учебной частью.

· Объем контрольной работы - 24 листа компьютерного текста.

· Оформление контрольной работы единообразное.

· Контрольные работы принимаются только в СКОРОСШИВАТЕЛЕ.

Требования к контрольной работе

Контрольная работа является одним из важнейших видов учебного процесса и выполняется студентами-заочниками в соответствии с учебным планом.

Контрольная работа включает в себя теоретические вопросы и практические задачи. Теоретические вопросы должны быть раскрыты на основе исследования специальной научной литературы по теме, а также анализа законодательства, регулирующего отношения в изучаемой сфере.

Для усвоения материала изучение теоретических вопросов сочетается с их практической обработкой путем предложения рекомендаций (выводов) по работе. При решении задач необходимо опираться на полученные теоретические знания, нормативные источники, как например: типовое законодательство об отмывании денег и финансировании терроризма; Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; Федеральный закон 115-фз о ПОД / ФТ © 2009-2016.


 

Назначение контрольной работы

· Контрольная работа способствует формированию у студента навыков
самостоятельного научного творчества, повышению его теоретической и
профессиональной подготовки, лучшему освоению учебного материала.

· При написании контрольной работы студент должен показать умение работать с литературой, анализировать правовые источники, делать обоснованные выводы.

· Контрольная работа - самостоятельное и творческое научное сочинение, дающее представление об определенной экономической проблеме и свидетельствующее о знаниях студента в соответствующей области.

Подготовка контрольной работы

· После выбора темы контрольной работы студент обращается к преподавателю для согласования плана работы, списка литературы, сроков и порядка подготовки контрольной работы.

· Содержание контрольной работы должно соответствовать ее теме и плану:
контрольная работа имеет следующую структуру:

а) план;

б) краткое введение, в котором обосновывается актуальность темы,
говорится о состоянии разработки соответствующей проблемы;

в) основной текст - контрольная работа может состоять из разделов, поделенных на параграфы, либо только из параграфов;

г) список использованной литературы;

д) список использованных нормативных актов.

· При написании контрольной работы используются следующие источники:

а) специальная научная литература;

б) нормативные акты;

в) другие источники, необходимые в силу специфики работы и
согласованные с преподавателем.

·Написанию контрольной работы предшествует внимательное изучение
студентом рекомендованных источников. Целесообразно делать выписки из
нормативных актов, книг, статей, помечать в черновике те страницы и издания,
которые наиболее полезны при освещении соответствующих вопросов.

· Написание контрольной работы - это систематизированное и отвечающее ее
плану изложение студентом основных сведений по теме, отражающее его
понимание определенных научных проблем. При использовании литературных или
нормативных материалов ссылки на источники обязательны. Заимствование
чужого текста без ссылок расценивается как недобросовестность студента.

Оформление работы.

Текст должен быть представлен в компьютерном наборе на одной стороне белой бумаги (А4) через 1,5 интервала, в редакторе «Word» или «Windows», шрифт 12-14, на одной странице 29-30 строк, 60 знаков в строке с учетом пробелов. Размер печатного поля: левое - 30 мм, правое - 10 мм, верхнее и нижнее - 20 мм. Вписывать в текст отдельные слова, знаки можно только чертежными чернилами или тушью не более одного на странице.

Порядок нумерации страниц работы.

Первой страницей (не нумеруется) является титульный лист.


Вторая страница - содержание работы. Вверху обозначается цифра 2, а ниже «Содержание» и указываются названия всех разделов (введение, разделы, заключение, список использованной литературы) с указанием страницы каждой структурной части представленной работы. Со страницы «3» начинается текст введения и далее последовательно нумеруются все страницы в середине верхнего поля страницы. Каждая глава (раздел) начинаются с новой страницы, параграфы - нет.

Таблицы должны быть пронумерованы и иметь заголовок. Иллюстрации, графики могут быть включены в текст или в приложение. Их обозначают словом «рис.», дают наименование и нумеруют последовательно арабскими цифрами в пределах объема работы. Фотографии наклеиваются на стандартные листы (в тексте или в приложении).

Текстовые примечания (пояснения или уточнения сведений, понятий текста) располагаются на той же странице, отдельной от основного текста горизонтальной чертой (треть страницы) так же как и сноски.

Проверка контрольной работы

Поступившая контрольная работа регистрируется в журнале и передается преподавателю для проверки.

1. Критериями оценки контрольной работы являются:

· степень разработки темы;

· полнота охвата научной литературы;

· использование нормативных актов;

· творческий подход к написанию контрольной работы;

· правильность и научная обоснованность выводов;

· стиль изложения;

· аккуратность оформления контрольной работы.

2.. При оценке контрольной работы учитываются не только ее содержание, но и оформление работы.

3.Студенты, не сдавшие контрольные работы, не допускаются к зачету.

 

Тематика контрольных работ

1. Международная система противодействия легализации (отмыванию доходов), полученных преступным путем и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).

2. Первичный финансовый мониторинг.

3. Международные стандарты противодействия (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

4. Региональные группы по типу ФАТФ.

5. Правовые основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ.

6. Российская система ПОД/ФТ.

7. Государственная политика РФ в сфере ПОД/ФТ.

8. Особенности организации зарубежных систем ПОД/ФТ.

9. Основные правы и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

10. Представление информации об операциях, подлежащих контролю и о подозрительных операциях в Росфинмониторинге.

11. Система контроля за финансовыми потоками в США в целях ПОД/ФТ.

12. Модели финансового мониторинга в целях ПОД/ФТ в зарубежных странах.

13. Система контроля за финансовыми потоками в Великобритании в целях ПОД/ФТ.

14. Система контроля за финансовыми потоками в Германии в целях ПОД/ФТ.

15. Система контроля за финансовыми потоками в Италии в целях ПОД/ФТ.

16. Система контроля за финансовыми потоками в странах Латинской Америки и Азиатских странах в целях ПОД/ФТ.

17. Место оффшорных юрисдикций в системе ПОД/ФТ.

18. Институциональные основы международного сотрудничества в целях ПОД/ФТ.

19. Организации и специализированные органы в целях ПОД/ФТ.

20. Государственный финансовый мониторинг.

21. Финансирование терроризма: понятие, сущность, формы и источники, связь с отмыванием денег.

22. Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий.

23. Операции, подлежащие контролю в целях ПОД/ФТ: операции, подлежащие обязательному контролю; необычные операции и сделки.

24. Отмывание денег: понятие, сущность и способы осуществления. Три стадии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем: размещение, наслоение, интеграция.

25. Типовое законодательство об отмывании денег и финансирования терроризма: изменения, дополнения.

 

2. Вопросы к зачету:

 

1. Банк России как надзорный орган в сфере ПОД/ФТ. Правовой статус и полномочия.

2. Виды ответственности за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

3. Гражданско-правовая ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

4. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей. Правило «знай своего клиента».

5. Институциональные основы международной системы ПОД/ФТ.

6. Критерии выявления и признаки необычных сделок.

7. Меры административной ответственности за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

8. Место системы ПОД/ФТ в системе государственного устройства РФ.

9. Обеспечение конфиденциальности информации. Организация и сроки хранения информации.

10. Общественная опасность отмывания денег.

11. Обязательные процедуры внутреннего контроля.

12. Операции, подлежащие обязательному контролю.

13. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом: права и обязанности в сфере ПОД/ФТ.

14. Организация Объединенных Наций и её роль в международной системе ПОД/ФТ.

15. Основные нормативно правовые акты РФ в сфере ПОД/ФТ.

16. Основные черты и компоненты международной системы ПОД/ФТ.

17. Основные этапы становления национальной системы ПОД/ФТ.

18. Основные этапы формирования единой международной системы ПОД/ФТ.

19. Отмывание денег: понятие и история его возникновения.

20. Полномочия уполномоченного органа при применении мер административной ответственности.

21. Понятие легализации преступных доходов и её влияние на экономику государства.

22. Понятие национальной системы ПОД/ФТ.

23. Понятие финансового мониторинга и его роль в развитии экономики страны.

24. Понятие, сущность, основные формы и источники финансирования терроризма.

25. Порядок и сроки представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг.

26. Правила внутреннего контроля: разработка, утверждение, согласование и ключевые положения.

27. Правовой статус Росфинмониторинга, полномочия и основные направления деятельности.

28. Причины и условия легализации преступных доходов.

29. Программы осуществления правил внутреннего контроля.

30. Рекомендации ФАТФ как всеобъемлющий комплекс международных стандартов в сфере ПОД/ФТ.

31. Росстрахнадзор как надзорный орган в сфере ПОД/ФТ. Правовой статус и полномочия.

32. Связь финансирования терроризма с отмыванием денег.

33. Системы внутреннего контроля: понятие, назначение, основные задачи.

34. Способы отмывания денег: понятие, типовые схемы, основные тенденции.

35. Структура национальной системы ПОД/ФТ.

36. Сущность и формы отмывания денег.

37. Трехфазовая и четырехфазовая модель отмывания преступных доходов.

38. Федеральная служба по финансовым рынкам как надзорный орган в сфере ПОД/ФТ. Правовой статус и полномочия.

39. Федеральный закон РФ №115-ФЗ от 07.08.2001г. как основной источник права в сфере финансового мониторинга в РФ.

40. Формы надзора и виды проверок проводимых Росфинмониторингом.

 

 

3.Темы для самостоятельной работы

Тема 1. Экономические основы ПОД/ФТ.

 

Литература: О – 1-5; Д – 1 – 13.

 

Вопросы для самопроверки

 

1. Финансовый мониторинг как вид финансового контроля.

2. Понятие финансового мониторинга.

3. Виды финансового мониторинга.

4. Значение финансового мониторинга.

5. Источники правового регулирования финансового мониторинга.

6. Международные акты как источник правового регулирования.

Задания для самостоятельной работы

1. Группа «Эгмонт».

2.Базельский комитет по банковскому надзору.

3.Вольфсберская группа.






ТОП 5 статей:
Экономическая сущность инвестиций - Экономическая сущность инвестиций – долгосрочные вложения экономических ресурсов сроком более 1 года для получения прибыли путем...
Тема: Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ - На основании изучения ФЗ № 135, дайте максимально короткое определение следующих понятий с указанием статей и пунктов закона...
Сущность, функции и виды управления в телекоммуникациях - Цели достигаются с помощью различных принципов, функций и методов социально-экономического менеджмента...
Схема построения базисных индексов - Индекс (лат. INDEX – указатель, показатель) - относительная величина, показывающая, во сколько раз уровень изучаемого явления...
Тема 11. Международное космическое право - Правовой режим космического пространства и небесных тел. Принципы деятельности государств по исследованию...



©2015- 2024 pdnr.ru Все права принадлежат авторам размещенных материалов.