Пиши Дома Нужные Работы

Обратная связь

Глава 2. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами. 4 глава

А. Все, кроме I иV

В. Все, кроме II и IV

С. Все, кроме I и IV

D. Только II

 

Код вопроса: 3.1.40

Укажите верное из нижеперечисленных лицензионных требований к профессиональному участнику рынка ценных бумаг, совмещающего свою деятельность с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта:

Ответы:

А.Наличие не менее 3 работников (один из которых является руководителем), в обязанности которых входит оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг

В. Иметь самостоятельное структурное подразделение, одной из функций которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг

С.Наличие не менее 2 работников (один из которых является руководителем), в обязанности которых входит оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, из которых только руководитель должен соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством о рынке ценных бумаг

D.Иметь самостоятельное структурное подразделение, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.41

Какую ответственность несет брокер, подписавший проспект ценных бумаг иностранного эмитента (укажите неверные утверждения)?

Ответы:

A. Брокер несет ответственность за убытки, причиненные инвесторам вследствие недостоверной информации, подтвержденной брокером

B. Брокер несет ответственность за убытки, причиненные инвесторам вследствие неполной информации, подтвержденной брокером

C. Брокер несет ответственность за убытки, причиненные инвесторам вследствие вводящей в заблуждение инвесторов информации, подтвержденной брокером



D. Подтверждение брокером недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвесторов информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг иностранного эмитента, не является основанием для приостановления действия лицензии на осуществление брокерской деятельности, а в случае неоднократного совершения указанного нарушения в течение одного года для аннулирования такой лицензии

 

Код вопроса: 3.1.42

Несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям является основанием для:

Ответы:

A. Отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспекта ценных бумаг

B. Отказа в предоставлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

C. Аннулирования выпуска эмиссионных ценных бумаг

D. Аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

 

Код вопроса: 3.1.43

Несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям является основанием для (укажите неверное утверждение):

Ответы:

A. Отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг

B. Отказа в государственной регистрации дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг

C. Отказа в регистрации проспекта ценных бумаг

D. Отказа в предоставлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

 

Код вопроса: 3.1.44

Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг могут оказывать:

Ответы:

A. Брокеры

B. Дилеры

C. Доверительные управляющие

D. Управляющие компании

 

Код вопроса: 3.1.45

Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг могут оказывать (укажите неверные утверждения):

I. Брокеры;

II. Дилеры;

III. Доверительные управляющие;

IV. Управляющие компании;

Ответы:

A. Только I

B. Только II и III

C. Только II, III и IV

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 3.1.46

Брокер, оказывающий услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, действует на основании:

Ответы:

A. Лицензии на осуществление деятельности на оказание услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг

B. Разрешения уполномоченного органа

C. Аккредитации при уполномоченном органе

D. Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности

 

Код вопроса: 3.1.47

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе:

Ответы:

A. Приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги

B. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора, на основании которого оказываются услуги по размещению ценных бумаг, до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг

C. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора поручения до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг

D. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора комиссии до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг

 

Код вопроса: 3.1.48

Брокером, оказывавшим услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, подписывается:

Ответы:

A. Заявление о регистрации проспекта ценных бумаг

B. Уведомление об итогах выпуска

C. Проспект ценных бумаг

D. Заявление о регистрации отчета об итогах выпуска

 

Код вопроса: 3.1.49

Брокером, оказывавшим услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, подписывается (укажите НЕверное утверждение):

I. Заявление о регистрации проспекта ценных бумаг;

II. Уведомление об итогах выпуска;

III. Проспект ценных бумаг;

IV. Заявление о регистрации отчета об итогах выпуска.

Ответы:

A. Только I и III

B. Все, кроме II

C. Только IV

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 3.1.50

В случае, если размещение облигаций с ипотечным покрытием осуществляется эмитентом с привлечением брокеров, оказывающих эмитенту услуги по размещению и (или) по организации размещения ценных бумаг, в решении о выпуске по каждому такому лицу дополнительно указываются:

I. Наличие у такого лица обязанностей по приобретению не размещенных в срок облигаций с ипотечным покрытием, а при наличии такой обязанности - также количество (порядок определения количества) не размещенных в срок облигаций с ипотечным покрытием, которое обязано приобрести указанное лицо, и срок (порядок определения срока), по истечении которого указанное лицо обязано приобрести такое количество облигаций с ипотечным покрытием;

II. Наличие у такого лица обязанностей, связанных с поддержанием цен на размещаемые облигации с ипотечным покрытием на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе обязанностей, связанных с оказанием услуг маркет-мейкера, а при наличии такой обязанности - также срок (порядок определения срока), в течение которого указанное лицо обязано осуществлять стабилизацию или оказывать услуги маркет-мейкера;

III. Размер вознаграждения такого лица, а если указанное вознаграждение (часть вознаграждения) выплачивается такому лицу за оказание услуг, связанных с поддержанием цен на размещаемые облигации с ипотечным покрытием на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе услуг маркет-мейкера, - также размер указанного вознаграждения.

Ответы:

А. Только I

В. Только I и II

С. II и III

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 3.1.51

Если условия размещения ценных бумаг путем подписки предусматривают зачисление размещаемых ценных бумаг на счет брокера, оказывающего эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, который открывается указанным брокером в депозитарии и не предназначен для учета прав на ценные бумаги, решение о выпуске (дополнительном выпуске) таких ценных бумаг должно содержать:

I. Долю цены размещения ценных бумаг, при оплате которой размещаемые ценные бумаги могут быть зачислены на счет брокера, оказывающего эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, которая не может быть менее 25 процентов цены размещения ценных бумаг;

II. Срок (порядок определения срока), в течение которого ценные бумаги, зачисленные на счет брокера, оказывающего эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, должны быть зачислены на лицевой счет (счет депо) лиц, заключивших договоры о приобретении ценных бумаг, который не может составлять более 14 рабочих дней;

III. Условия и порядок зачисления ценных бумаг на лицевой счет (счет депо) лиц, заключивших договоры о приобретении ценных бумаг, в том числе порядок оплаты (возмещения) расходов, связанных с таким зачислением ценных бумаг;

IV. Размер вознаграждения депозитария за услуги по учету ценных бумаг.

Ответы:

А. Все перечисленное

В. I и II

С. I и III

D. Все, кроме IV

 

Код вопроса: 3.2.52

Обязан ли эмитент, которому брокер оказывает услуги по размещению ценных бумаг, предоставить такому брокеру список лиц, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации могут быть признаны заинтересованными в совершении сделок по размещению ценных бумаг?

Ответы:

A. Да, обязан

B.Обязан только по письменному запросу такого брокера

C.Обязан только при наличии такого условия в договоре между таким брокером и эмитентом

D.Не обязан в любом случае

 

Код вопроса: 3.1.53

В какой срок эмитент обязан предоставить брокеру, оказывающему услуги по размещению ценных бумаг, список лиц, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации могут быть признаны заинтересованными в совершении сделок по размещению ценных бумаг?

Ответ:

А. До момента заключения договора между эмитентом и брокером

В. До начала процедуры эмиссии

С. До даты начала размещения ценных бумаг

D. Эмитент не обязан представлять брокеру такой список

 

Код вопроса: 3.1.54

В случае если размещение ценных бумаг путем подписки осуществляется с привлечением брокера, оказывающего услуги по размещению ценных бумаг, могут ли условия размещения таких ценных бумаг, устанавливаемые решением об их выпуске (дополнительном выпуске), предусматривать зачисление размещаемых ценных бумаг на счет такого брокера для их последующего размещения лицам, заключившим договоры о приобретении ценных бумаг?

Ответы:

А. Да, при условии оплаты не менее 25 процентов цены их размещения

В. Да, при условии оплаты не менее 10 процентов цены их размещения

С. Да, при условии оплаты не менее 50 процентов цены их размещения

D. Нет

 

Код вопроса: 3.1.55

Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не могут быть:

Ответы:

A. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности

B. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

C. Специализированные депозитарии и профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

D. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

 

Код вопроса: 3.1.56

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан:

I. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

II. Принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

III. Учитывать принятые заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев и другие прилагаемые к ним документы отдельно по каждому паевому инвестиционному фонду;

IV. Обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию управляющей компании, специализированного депозитария, а также Банка России;

V. Соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только II, III и IV

C. Только I, III и V

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 3.1.57

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан (укажите НЕверное утверждение):

Ответы:

A. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев

B. Принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

C. Учитывать принятые заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев и другие прилагаемые к ним документы отдельно по каждому паевому инвестиционному фонду

D. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является

 

Код вопроса: 3.1.58

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе:

Ответы:

A. Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям

B. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является

C. Использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в собственных интересах

D. Передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев

 

Код вопроса: 3.1.59

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе (укажите НЕверное утверждение):

Ответы:

A. Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям

B. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является

C. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев

D. Обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию специализированного депозитария

 

Код вопроса: 3.1.60

Вправе ли агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев оказывать услуги одновременно нескольким управляющим компаниям:

Ответы:

A. Вправе

B. Не вправе

C. Вправе, если это прямо предусмотрено договором с управляющей компанией

D. Не вправе, если иное не предусмотрено договором с управляющей компанией

 

Код вопроса: 3.1.61

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе:

I. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является;

II. Прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев не иначе как на основании распоряжений управляющей компании;

III. Использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в собственных интересах или в интересах третьих лиц;

IV. Передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только II, III и IV

C. Только I, II и IV

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 3.1.62

Укажите верное утверждение в отношении агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:

I. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть индивидуальные предприниматели;

II. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;

III. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является;

IV. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям.

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. IV

D. Ничего из перечисленного

 

Код вопроса: 3.1.63

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует:

Ответы:

A. От имени и за счет управляющей компании

B. От своего имени и за счет управляющей компании

C. От своего имени и за свой счет

D. На основании договора, заключенного с владельцем инвестиционных паев

 

Код вопроса: 3.1.64

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует на основании:

I. Договора поручения;

II. Агентского договора;

III. Договора комиссии;

IV. Договора купли-продажи инвестиционных паев.

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. IV

D. II и IV

 

Код вопроса: 3.1.65

При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан:

I. Указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда;

II. Указывать, что он действует от своего имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда;

III. Указывать, что он действует от своего имени и за свой счет;

IV. Предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную управляющей компанией.

Ответы:

A. I и II

B. III и IV

C. I и IV

D. II и IV

 

Код вопроса: 3.1.66

К квалифицированным инвесторам, признаваемым таковыми в соответствии с законодательством РФ относятся:

I. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

II. Клиринговые организации

III. Кредитные организации

IV. Управляющие компании

V. Страховые организации

VI. Негосударственные пенсионные фонды

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I, II, III и IV

C. Только I, III, IV и VI

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 3.1.67

Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов:

I. Указанные договоры являются ничтожными;

II. Условия заключенных договоров, ограничивающих права инвесторов, являются ничтожными;

III. Лицензия профессионального участника может быть приостановлена;

IV. Лицензия профессионального участника может быть аннулирована.

Ответы:

A. I

B. I, III или IV

C. II, III или IV

D. Только II

 

Код вопроса: 3.1.68

В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов, какие сведения из нижеперечисленных обязан предоставить по требованию инвестора профессиональный участник при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг?

I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;

II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;

III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;

IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. I, II и III

D. I, II, III или IV

 

Код вопроса: 3.1.69

По требованию инвестора профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан предоставить ему перечисленные ниже информацию и документы (выберите неверный вариант):

Ответы:

A. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

B. Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны)

C. Отчет о прибылях и убытках за последний отчетный квартал

D. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица

Код вопроса: 3.1.70

Какие документы и информацию обязан предоставить профессиональный участник рынка ценных бумаг инвестору по его требованию:

I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Сведения о структуре органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг;

III. Отчет о прибылях и убытках за последний отчетный квартал;

IV. Сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде.

Ответы:

A. I и IV

B. I и II

C. I, II и III

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 3.1.71

Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором либо при приобретении им ценных бумаг по поручению инвестора обязан по требованию инвестора предоставить следующую информацию:

I. Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;

II. Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в котировальный список биржи, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в котировальных списках бирж;

III. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

IV. Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Ответы:

A. Только I, III и IV

B. Только II и III

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 3.2.72

К квалифицированным инвесторам, признаваемым таковыми в соответствии с законодательством РФ, в том числе относятся следующие лица:

I. Банк России

II. Внешэкономбанк

III. Государственная корпорация "Российская корпорация нанотехнологий"

IV. Агентство по страхованию вкладов

V. Европейский банк реконструкции и развития

VI. Иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами

Ответы:

А. Все, кроме III

В. Все, кроме VI

С.Все, кроме IV

D. Все перечисленные

 

Код вопроса: 3.2.73

Является ли исчерпывающим перечень лиц, признаваемых квалифицированным инвесторами в силу закона, который изложен в Законе о рынке ценных бумаг?

Ответы:

A.Да

B.Нет, так как ими могут быть и иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам другими федеральными законами

C.Нет, так как квалифицированным инвестором в силу закону может быть признано любое лицо, соответствующее требованиям, установленным нормативным актом Банка России

D.В Законе о рынке ценных бумаг не содержится перечня лиц, признаваемых квалифицированным инвесторами в силу закона

Код вопроса: 3.2.74

В соответствии с Указанием Банка России «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами»:

I. Квалифицированный инвестор - это физическое или юридическое лицо, которое может быть признано для осуществления операций на рынке ценных бумаг в отношении одного или нескольких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов

II. Признание лица квалифицированным инвестором может осуществляться брокером, управляющим, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда

III. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, может, но не обязано раскрывать документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором, на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"

IV. Для признания лица квалифицированным инвестором, данному лицу необходимо предоставить заявление и документы, подтверждающие соответствие установленным требованиям

V. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано требовать от физического или юридического лица, признанного квалифицированным инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, и осуществлять проверку соблюдения указанных требований в сроки, установленные договором, но не реже раза в год

Ответы:

А. Все перечисленное

В. Все, кроме III

С. Все, кроме III и V

D. Все, кроме II и V

 

Код вопроса: 3.1.75

В какой форме в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации заключается договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги:

Ответы:

A. В любой форме

B. В форме, определенной сторонами

C. В простой письменной форме

D. В нотариальной форме

 

Код вопроса: 3.1.76

Укажите неверное утверждение в отношении имущества, переданного в доверительное управление:

Ответы:

A. Обособляется от другого имущества учредителя управления

B. Обособляется от имущества доверительного управляющего

C. Отражается у доверительного управляющего на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет

D. Может не обособляться от имущества доверительного управляющего в случаях, предусмотренных законом

 

Код вопроса: 3.2.77

Существенными условиями договора доверительного управления имуществом в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации являются:

I. Состав имущества, передаваемого в доверительное управление;

II. Наименование юридического лица или имя гражданина, в интересах которых осуществляется управление имуществом (учредителя управления или выгодоприобретателя);

III. Размер и форма вознаграждения управляющему, если выплата вознаграждения предусмотрена договором;

IV. Срок действия договора;

V. Место исполнения обязательства.

Ответы:

A. I, II, III и IV

B. Только I, II и V

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 3.2.78

Укажите верные утверждения в отношении срока действия договора доверительного управления ценными бумагами:

I. Договор доверительного управления ценными бумагами заключается на срок, не превышающий пяти лет;

II. Договор доверительного управления ценными бумагами заключается на срок не менее одного года;

III. При отсутствии заявления одной из сторон о прекращении договора по окончании срока его действия он считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, какие были предусмотрены договором;

IV. Договор доверительного управления ценными бумагами не может быть продлен.

Ответы:

A. I и III

B. I и IV

C. II и IV

D. II и III

 

Код вопроса: 3.1.79

Выгодоприобретателем по договору доверительного управления может быть:

I. Лицо, указанное управляющим в договоре доверительного управления;

II. Управляющий;

III. Лицо, указанное учредителем управления в договоре доверительного управления.

Ответы:

A. Только III

B. Только I

C. II и III

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 3.1.80

Может ли являться выгодоприобретателем по договору доверительного управления управляющий:

Ответы:

A. Может в любом случае

B. Может в случаях, предусмотренных федеральным законом

C. Может в случаях, предусмотренных договором доверительного управления ценными бумагами

D. Не может в любом случае

 

Код вопроса: 3.1.81

Учредителями управления по договору доверительного управления могут выступать:






ТОП 5 статей:
Экономическая сущность инвестиций - Экономическая сущность инвестиций – долгосрочные вложения экономических ресурсов сроком более 1 года для получения прибыли путем...
Тема: Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ - На основании изучения ФЗ № 135, дайте максимально короткое определение следующих понятий с указанием статей и пунктов закона...
Сущность, функции и виды управления в телекоммуникациях - Цели достигаются с помощью различных принципов, функций и методов социально-экономического менеджмента...
Схема построения базисных индексов - Индекс (лат. INDEX – указатель, показатель) - относительная величина, показывающая, во сколько раз уровень изучаемого явления...
Тема 11. Международное космическое право - Правовой режим космического пространства и небесных тел. Принципы деятельности государств по исследованию...



©2015- 2018 pdnr.ru Все права принадлежат авторам размещенных материалов.