Глава 2. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами. 7 глава III. Прогнозы роста курсовой стоимости ценных бумаг;
IV. Наименование эмитента.
Ответы:
A. Все, кроме II
B. Все, кроме III
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.152
В соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан предоставить инвестору информацию о ценных бумагах:
Ответы:
A. По требованию Банка России
B. По требованию инвестора
C. По ходатайству Банка России
D. В любом случае, независимо от заявления соответствующего требования
Код вопроса: 3.1.153
Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором либо при приобретении им ценных бумаг по поручению инвестора обязан по требованию инвестора помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить следующую информацию:
I. Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;
II. Сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;
III. Сведения о ценах этих ценных бумаг на организованных торгах в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в котировальный список биржи, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в котировальных списках бирж;
IV. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
V. Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
Ответы:
А. Все, кроме V
В. Все, кроме IV
С. Все перечисленные
D. Все, кроме II
Код вопроса: 3.1.154
Профессиональный участник при отчуждении ценных бумаг инвестором обязан по требованию инвестора предоставить ему следующую информацию:
I. Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в котировальный список биржи, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в котировальных списках бирж;
II. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
III. Сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;
IV. Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
Ответы:
A. I и II
B. Все, кроме IV
C. Все перечисленное
D. Все, кроме III
Код вопроса: 3.1.155
Укажите верное утверждение:
Ответы:
A. Профессиональный участник обязан уведомить инвестора по его требованию о праве инвестора на информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
B. Профессиональный участник в любом случае обязан уведомить инвестора о его праве получить информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
C. Профессиональный участник вправе уведомить инвестора о праве инвестора на информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
D. Профессиональный участник вправе потребовать от инвестора плату за любую информацию, предоставленную инвестору в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
Код вопроса: 3.2.156
Укажите НЕверные утверждения:
I. Профессиональный участник обязан уведомить инвестора по его требованию о праве инвестора на информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";
II. Профессиональный участник в любом случае обязан уведомить инвестора о его праве получить информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";
III. Профессиональный участник вправе уведомить инвестора о праве инвестора на информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";
IV. Профессиональный участник вправе потребовать от инвестора плату за любую информацию, предоставленную инвестору в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме II
C. Все, кроме III
D. Все, кроме IV
Код вопроса: 3.1.157
Укажите верное утверждение относительно последствий, которые наступают, если инвестор не предъявляет требование профессиональному участнику рынка ценных бумаг о предоставлении ему информации в связи с приобретением или отчуждением ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг":
Ответы:
A. Профессиональный участник и эмитент несут солидарную ответственность в связи с непредставлением инвестору указанной информации
B. Профессиональный участник несет риск последствий непредставления указанной информации
C. Профессиональный участник обязан возместить инвестору убытки, возникшие у последнего в связи с неполучением инвестором указанной информации
D. Инвестор несет риск последствий непредъявления такого требования
Код вопроса: 3.2.158
Предоставление недостоверной, неполной или вводящей в заблуждение информации инвестору является в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" основанием для:
I. Изменения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации;
II. Расторжения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации;
III. Расторжения или изменения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию профессионального участника в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации;
IV. Расторжения или изменения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию профессионального участника в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об административных правонарушениях.
Ответы:
A. I и II
B. I, II или III
C. I, II или IV
D. IV
Код вопроса: 3.1.159
Принцип "знай своего клиента" предполагает получение следующей информации о клиенте - юридическом лице:
I. Полное наименование юридического лица;
II. Сокращенное наименование юридического лица;
III. Идентификационный номер налогоплательщика;
IV. Общероссийский государственный регистрационный номер;
V. Банковские реквизиты;
VI. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица или иного лица, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица действует от его имени без доверенности.
Ответы:
A. Все, кроме II
B. Все перечисленное
C. Все, кроме V
D. Все, кроме IV
Код вопроса: 3.1.160
Принцип "знай своего клиента" предполагает получение следующей информации о клиенте - физическом лице:
I. Гражданство
II. Идентификационный номер налогоплательщика
III. Данные о документе, удостоверяющем личность
IV. Адрес места регистрации
V. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации
Ответы:
A. Все, кроме II
B. Все, кроме V
C. Все перечисленное
D. Все, кроме I и V
Код вопроса: 3.1.161
Может ли брокер или управляющий приобретать ценные бумаги иностранного эмитента для клиента, который не является квалифицированным инвестором?
Ответы:
А. Нет, не может
В. Может в любом случае
С. Может, если это предусмотрено договором с клиентом
D. Может, если он является членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвердившей обязательные для ее членов стандарты уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.162
Брокер или управляющий, приобретающий ценные бумаги иностранного эмитента для клиента, который не является квалифицированным инвестором, обязан:
Ответы:
А. Иметь также лицензию Банка России на осуществление дилерской деятельности
B. Получить разрешение у иностранного регулятора по месту регистрации юридического лица эмитента
C. Являться членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвердившей обязательные для ее членов стандарты уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг
D. Являться членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.163
Вправе ли брокер или управляющий заключать для клиента, который не является квалифицированным инвестором, договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам?
Ответы:
А. Вправе, если это предусмотрено договором с клиентом
В. Вправе, если он является членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвердившей обязательные для ее членов стандарты уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг
С. Вправе, если он получил разрешение у иностранного регулятора по месту регистрации юридического лица эмитента
D. Нет, не вправе
Код вопроса: 3.1.164
Подлежат ли стандарты уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг, и вносимые в них изменения и дополнения регистрации в Банке России?
Ответы:
А. Подлежат регистрации сами стандарты, а также вносимые в них изменения и дополнения
В. Подлежат регистрации только сами стандарты
С. Нет, достаточно только утверждения стандартов самой СРО
D. СРО может уведомить Банк России об утверждении таких стандартов, но они не подлежат регистрации
Код вопроса: 3.1.165
При подписании договора доверительного управления с учредителем управления управляющий обязан ознакомить учредителя управления с рисками осуществления деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг, в том числе со следующей информацией (укажите НЕВЕРНОЕ):
Ответы:
A. О том, что управляющий не несет ответственность за причиненные убытки
B. О том, что все сделки и операции с имуществом, переданным учредителем управления в доверительное управление, совершаются без поручений учредителя управления
C. О том, что результаты деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы учредителя управления в будущем
D. О том, что подписание учредителем управления отчета может рассматриваться как одобрение действий управляющего и согласие с результатами управления ценными бумагами, которые нашли отражение в отчете
Код вопроса: 3.1.166
Укажите верное утверждение в отношении совершения брокером собственных сделок (в случае совмещения с дилерской деятельностью) и сделок по поручению клиента:
Ответы:
A. Очередность совершения брокером собственных сделок и сделок купли-продажи ценных бумаг по поручению клиента не влияет на финансовый результат указанных сделок
B. Брокер обязан совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера
C. Брокер вправе самостоятельно определять очередность совершения собственных сделок и сделок купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов
D. Очередность совершения брокером собственных сделок и сделок купли-продажи ценных бумаг по поручению клиента определяется брокером и клиентом в договоре
Код вопроса: 3.1.167
В каком документе, согласно Указанию Банка России «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний», для брокеров могут быть предусмотрены правила исполнения поручения клиентов на лучших условиях?
Ответы:
А. В нормативном акте Банка России
В. В стандартах осуществления профессиональной деятельности, утвержденных самим брокером
С. В стандартах осуществления профессиональной деятельности, утвержденных СРО, членом которой является брокер
D. В стандартах осуществления профессиональной деятельности, утвержденных Банком России
Код вопроса: 3.1.168
В каком документе, согласно Указанию Банка России «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний», для управляющих могут быть предусмотрены правила оценки способности клиента нести инвестиционный риск и правила предложения услуг с учетом указанной оценки?
Ответы:
А. В нормативном акте Банка России
В. В стандартах осуществления профессиональной деятельности, утвержденных самим управляющим
С. В стандартах осуществления профессиональной деятельности, утвержденных СРО, членом которой является управляющий
D. В стандартах осуществления профессиональной деятельности, утвержденных Банком России
Код вопроса: 3.1.169
Правила наилучшего исполнения поручений клиентов брокером применимы при совершении сделок:
Ответы:
A. Только на организованном рынке (в том числе на иностранных биржах)
B. Только на внебиржевом рынке
C. Только на биржевом рынке, за исключением случае совершения срочных сделок
D. Как на организованном рынке (в том числе на иностранных биржах), так и на внебиржевом рынке
Код вопроса: 3.1.170
Правила наилучшего исполнения поручений клиентов брокером предполагают соблюдение следующих условий:
I. Лучшая цена сделки;
II. Минимальные расходы на совершение сделки и расчеты по ней;
III. Минимальный срок исполнения сделки;
IV. Исполнение поручения по возможности в полном объеме;
V. Минимизация рисков неисполнения сделки, а также признания совершенной сделки недействительной.
Ответы:
А. Все, кроме I
В. Все, перечисленное
С. Все, кроме IV
D. Все, кроме III
Код вопроса: 3.1.171
В чем заключается общепризнанный в практике регулирования рынка ценных бумаг многих стран запрет на т.н. "взбивание сливок" (от англ. churning)?
Ответы:
A. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять заключение сделок с ценными бумагами по собственному счету в опережении заключения сделок с аналогичными ценными бумагами по счету клиента
B. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено заключать, рекомендовать или способствовать заключению неоправданного числа сделок с ценными бумагами для клиента и за его счет с целью увеличения собственного комиссионного вознаграждения
C. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять сделки по приобретению ценных бумаг по поручению клиента с использованием заемных средств, составляющих более 50 % собственных средств клиентов
D. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено совершение нескольких сделок с одним и тем же финансовым инструментом, и отнесение результатов наиболее выгодных из совершенных сделок на счет клиента (клиентов), интересы которых для организации приоритетны по сравнению с интересами других клиентов, либо на свой счет
E. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять манипулирование ценами на рынке ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.172
В чем заключается общепризнанный в практике регулирования рынка ценных бумаг многих стран запрет на т.н. "забегание вперед" (от англ. frontrunning)?
Ответы:
A. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять заключение сделок с ценными бумагами по собственному счету в опережении заключения сделок с аналогичными ценными бумагами по счету клиента
B. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено заключать, рекомендовать или способствовать заключению неоправданного числа сделок с ценными бумагами для клиента и за его счет с целью увеличения собственного комиссионного вознаграждения
C. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять сделки по поручению клиента с использованием ставшей ему доступной информации о ценных бумагах или эмитентах ценных бумаг до момента ее опубликования или раскрытия в соответствии с требованиями регулирующего органа
D. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено совершение нескольких сделок с одним и тем же финансовым инструментом, и отнесение результатов наиболее выгодных из совершенных сделок на счет клиента (клиентов), интересы которых для организации приоритетны по сравнению с интересами других клиентов, либо на свой счет
Код вопроса: 3.1.173
В чем заключается смысл общепризнанного в практике регулирования рынка ценных бумаг многих стран запрета на т.н. "забегание вперед" (от англ. frontrunning)
Ответы:
A. Данные действия способствуют заключению неоправданного числа сделок с ценными бумагами для клиента и за его счет с целью увеличения комиссионного вознаграждения брокера
B. Данные действия вводят в заблуждение участников рынка относительно истинного состояния ценных бумаг или рынка в целом
C. Данные действия позволяют брокеру получить прибыль от сделок с собственными ценными бумагами брокера, совершенными ранее сделок с ценными бумагами клиента, если исполнение поручений клиента приведет к выгодному изменению текущих рыночных цен на такие ценные бумаги
D. Данные действия ставят брокера в преимущественное положение по сравнению с другими участниками рынка
Код вопроса: 3.2.174
В чем заключается общепризнанный в практике регулирования рынка ценных бумаг многих стран запрет на использование при осуществлении профессиональной деятельности т.н. "бойлерной практики"
Ответы:
A. Профессиональному участнику запрещается частое совершение для клиентов сделок без необходимости, не улучшающих его финансовое положение, с единственной целью получения необоснованной прибыли и (или) комиссионного вознаграждения
B. Профессиональному участнику запрещается осуществление серии операций, в результате которых профессиональный участник переводит чьи-либо ценные бумаги на счет своего клиента без его ведома или с его формального согласия (когда клиент не знает о подлинной цели данной операции) для того, чтобы скрыть настоящего владельца ценных бумаг
C. Профессиональному участнику запрещается понуждать клиентов (оказывать давление на них) к совершению сделок с определенными ценными бумагами или сделок на предлагаемых организацией условиях или в больших объемах в целях получения необоснованной прибыли и (или) комиссионного вознаграждения
D. Профессиональному участнику запрещается совершать нескольких сделок с одним и тем же финансовым инструментом, и относить результаты наиболее выгодных из совершенных сделок на счет клиента (клиентов), интересы которых для организации приоритетны по сравнению с интересами других клиентов (нарушение принципа равенства клиентов), либо на свой счет
Код вопроса: 3.2.175
Использование "бойлерной" практики предполагает совершение следующих действий со стороны профессионального участника в отношении клиента:
I. Направление в адрес клиента аналитических материалов (обзоров, бюллетеней), данные которых не отражают реальную ситуацию на рынке и финансовое состояние эмитента;
II. Регулярные телефонные звонки менеджеров компании c предложением купить определенные ценные бумаги, в ходе которых оказывается давление на клиента в целях склонения его к вложению своих средств;
III. Отказ предоставить клиенту время для обдуманного принятия решения и требование немедленного принятия предложения о покупке предлагаемых ценных бумаг, который мотивируется уникальностью представившегося шанса;
IV. Повторные телефонные звонки со стороны менеджера компании с предложением докупить столь перспективные ценные бумаги;
V. Частые и объемные рассылки рекламных писем клиентам с учетом их социального положения, финансовых возможности и т.д., в которых содержится агитация купить определенные ценные бумаги и описание блестящих финансовых перспектив такой покупки;
VI. Частое совершение для клиентов сделок без необходимости, не улучшающих его финансовое положение.
Ответы:
A. Все кроме II и IV
B. Все кроме IV и V
C. Все кроме V
D. Все кроме VI
Код вопроса: 3.1.176
Из перечисленных ниже определений укажите наиболее близкое понятию "парковка":
Ответы:
A. Перевод чьих-либо ценных бумаг на счет клиента без его ведома или с его формального согласия (когда клиент не знает о подлинной цели данной операции) для того, чтобы скрыть настоящего владельца ценных бумаг
B. Безвозмездный временный перевод ценных бумаг клиента на собственный счет профессионального участника
C. Безвозмездный временный перевод ценных бумаг клиента на счет аффилированного лица
D. Перевод чьих-либо денежных средств на счет клиента без его ведома или с его формального согласия (когда клиент не знает о подлинной цели данной операции)
Код вопроса: 3.2.177
Операция "парковка" обычно используется в следующих целях:
I. При ликвидации и уменьшении рискованных позиций для того, чтобы формально удовлетворить требования, предъявляемые регулирующими органами к собственным средствам или иным нормативам, обязательным для соблюдения профессиональным участником;
II. "Выведения" ценных бумаг какого-либо эмитента из оборота (сокращения числа ценных бумаг в широкой продаже) в целях манипулирования ценами;
III. Для ускорения процесса заключения соглашения об андеррайтинге, так как они позволяют изъять из оборота "лишние" ценных бумаг, сведя общее число обращаемых акций до требуемого минимума;
IV. При проведении кампании по скупке акций с целью получения контрольного пакета лицом, не желающим раскрывать свое инкогнито перед регулирующими органами либо эмитентом.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только III и IV
C. Только II, III, IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.2.178
Какая ситуация их нижеперечисленных описывает использование недобросовестной практики "щелчков" (от англ. "flips"):
Ответы:
A. Менеджер счета А осуществляет покупку определенного пакета ценных бумаг для своего Клиента А по цене Х. Одновременно с этим Менеджер счета Б рекомендует своему Клиенту Б продать такой же пакет этих ценных бумаг по цене Y. При этом Менеджер счета А и Менеджер счета Б являются служащими одной и той же брокерской компании, осуществляют клиентские сделки по предварительному сговору и выполняется условие "Х-Y>0"
B. Менеджер счета А осуществляет покупку определенного пакета ценных бумаг для Клиента А по цене Х и одновременно с этим рекомендует Клиенту Б продать такой же пакет этих ценных бумаг по цене X
C. Менеджер счета А осуществляет продажу определенного пакета ценных бумаг для своего Клиента А по цене Х. Одновременно с этим Менеджер счета Б рекомендует своему Клиенту Б купить такой же пакет этих ценных бумаг по цене Y. При этом Менеджер счета А и Менеджер счета Б являются служащими одной и той же брокерской компании, осуществляют клиентские сделки по предварительному сговору и выполняется условие "Х-Y>0"
D. Менеджер счета А осуществляет продажу определенного пакета ценных бумаг для Клиента А по цене Х и одновременно с этим рекомендует Клиенту Б купить такой же пакет этих ценных бумаг по цене X
Код вопроса: 3.1.179
В результате использования профессиональными участниками практики "щелчков" (от англ. "flips") брокер:
I. Брокерская компания получает доход от торговой операции (разница между ценами покупки и продажи);
II. Брокерская компания получает комиссионное вознаграждение одновременно от клиента А и клиента Б;
III. На брокерский счет компании зачислятся положительная вариационная маржа;
IV. Брокерская компания получит дополнительные льготы при налогообложении.
Ответы:
A. I и II
B. III и IV
C. I и III
D. II и IV
Код вопроса: 3.1.180
Среди нижеперечисленных законодательных нормативных актов укажите нормативный правовой акт, определяющий действия, относящиеся к манипулированию рынком, а также меры по предотвращению, выявлению и пресечению манипулирования рынком:
I. Гражданский кодекс Российской Федерации
II. Закон "О рынке ценных бумаг"
III. Закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
IV. Закон "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
Ответы:
A. II
B. II и III
C. Все перечисленное
D. III
Код вопроса: 3.1.181
К манипулированию рынком относятся следующие действия:
I. Умышленное распространение через средства массовой информации, в том числе через электронные, информационно-телекоммуникационные сети, доступ к которым не ограничен определенным кругом лиц (включая сеть "Интернет"), любым иным способом заведомо ложных сведений, в результате которого цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без распространения таких сведений
II. Совершение на организованных торгах сделок с финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, носящих спекулятивный характер
III. Неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах сделок за счет или в интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи финансового инструмента, в результате которых его цена существенно отклонилась от уровня, который сформировался бы без таких сделок, в целях последующего совершения за счет или в интересах того же или иного лица противоположных сделок по таким ценам и последующее совершение таких противоположных сделок
IV. Неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах за счет или в интересах одного лица сделок в целях введения в заблуждение относительно цены финансового инструмента, в результате которых цена финансового инструмента, поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких сделок
Ответы:
A. III и IV
B. II, III и IV
C. I, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.182
Укажите верные утверждения, касающиеся предпринимаемых профессиональными участниками мер по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации:
I. Утвердить порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;
II. Назначить структурное подразделение или должностное лицо, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований законодательства в части предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации
|