Пиши Дома Нужные Работы

Обратная связь

Глава 6. Внутренний контроль профессионального участника.

 

Код вопроса: 6.1.1

Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг это:

Ответы:

А. Контроль за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства, внутренних документов профессионального участника, связанных с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг

В. Обеспечение текущего анализа финансового положения профессионального участника и информирование руководства о выявленных рисках

С. Контроль достоверности представляемой руководству информации о текущем состоянии показателей рынка, контроль соответствия данных финансовой отчётности компании

D. Анализ и контроль финансового положения клиентов профессионального участника с целью определения их платежных возможностей. Контроль экономической целесообразности заключаемых клиентских сделок

 

Код вопроса: 6.1.2

На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг возлагается осуществление внутреннего контроля в организации?

I. Контролера;

II. Генерального директора;

III. Руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. I и II

D. II и III

 

Код вопроса: 6.1.3

На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг (кредитная организация) возлагается осуществление внутреннего контроля?

Ответы:

A. Контролера

B. Генерального директора

C. Руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность

D. Риск-менеджера

 

Код вопроса: 6.1.4

Выберите из нижеперечисленного правильное утверждение.



Ответы:

A. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на генерального директора

B. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на генерального директора и контролера

C. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на контролера

D. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность

 

Код вопроса: 6.1.5

Может ли профессиональный участник сформировать структурное подразделение под руководством контролера?

Ответы:

A. Не может

B. Может

C. Должен сформировать структурное подразделение под руководством контролера

D. Должен, если совмещается несколько видов профессиональной деятельности

 

Код вопроса: 6.1.6

Укажите неверное утверждение:

Ответы:

A. Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг - это ответственный сотрудник, осуществляющий проверку соответствия деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг требованиям законодательства РФ о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Банка России

B. Для целей осуществления внутреннего контроля, соответствующего характеру и масштабам проводимых операций и сделок, организация может создать отдельное структурное подразделение по контролю за деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг

C. Ответственный сотрудник (подразделение по ПОД/ФТ) проводит финансовый мониторинг операций клиентов с целью выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем (операций, имеющих признаки сомнительных)

D. Аннулирование лицензии профессионального участника осуществляется лицензирующим органом в случае неосуществления профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение трех лет с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии

Код вопроса: 6.1.7

Укажите неверное утверждение:

Ответы:

А. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника.

B. Работа в должности контролера является основным местом работы контролера.

С. Сотрудники, ответственные за противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма профессионального участника могут совмещать свою деятельность с осуществлением функций, осуществляемых контролером профессионального участника.

D. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает непрерывность осуществления внутреннего контроля.

 

Код вопроса: 6.1.8

Укажите неверное утверждение:

Ответы:

A. Контролер профессионального участника контролирует путем проведения проверок соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных актов Банка России, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника

B. В случае временного отсутствия контролера, руководитель возлагает осуществляемые им функции на другого штатного работника профессионального участника, имеющего квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой профессиональным участником и соответствующего другим квалификационным требованиям

C. Контроль устранения выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника возлагается на руководителя профессионального участника

D. Контролер профессионального участника консультирует работников профессионального участника по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

 

Код вопроса: 6.1.9

Укажите неверное утверждение:

Ответы:

A. Нарушение лицензионных требований и условий является основанием для аннулирования выданных профессиональному участнику лицензий, в связи с чем единоличный исполнительный орган и контролер лицензиата могут быть лишены возможности в течение трех лет занимать руководящие (контролирующие) должности в профессиональном участнике рынка ценных бумаг, а их квалификационные аттестаты могут быть аннулированы

B. В случае временного отсутствия контролера, осуществляемые им функции могут быть возложены на руководителя профессионального участника, имеющего квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой профессиональным участником

C. В случае выявления регулятором правонарушения в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, административному наказанию могут подвергаться одновременно юридическое лицо и должностное лицо

D. В связи с признанием факта манипулирования рынком Банк России вправе аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

 

Код вопроса: 6.1.10

Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного:

Ответы:

A. Требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает Банк России

B. Ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника является контролер профессионального участника

C. Контролер обязан входить в состав Службы внутреннего контроля, если профессиональный участник является кредитной организацией

D. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган

 

Код вопроса: 6.2.11

Укажите возможные варианты организации внутреннего контроля в профессиональном участнике, осуществляющем несколько видов профессиональной деятельности.

I. Внутренний контроль осуществляется контролером организации;

II. Внутренний контроль осуществляется несколькими контролерами организации по различным видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией;

III. Внутренний контроль осуществляется структурным подразделением под руководством контролера организации.

Ответы:

A. Только I

B. Только I или III

C. Все перечисленное

D. Только III

 

Код вопроса: 6.2.12

Контролером профессионального участника рынка ценных бумаг не может являться:

I. Лицо, которое осуществляло функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет;

II. Лицо, в отношении которого не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации;

III. Лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. I и II

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.13

Контроль за деятельностью контролера в профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет:

Ответы:

A. Саморегулируемая организация профессиональных участников

B. Независимый аудитор

C. Банк России

D. Совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган

Код вопроса: 6.1.14

Контроль за деятельностью контролера в кредитной организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет:

Ответы:

A. Единоличный исполнительный орган

B. Независимый аудитор

C. Совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган

D. Банк России

Код вопроса: 6.2.15

Порядок осуществления профессиональным участником внутреннего контроля регламентируется следующими внутренними документами:

I. Инструкцией о внутреннем контроле;

II. Перечнем мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;

III. Перечнем мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Перечнем мер, направленных на предотвращение неправомерного использования инсайдерской информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

V. Перечнем мер по предупреждению манипулирования рынком профессиональным участником и его клиентами.

Ответы:

A. Только I

B. I и III

C. II, III, IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.2.16

Укажите возможные варианты организации внутреннего контроля в профессиональном участнике, осуществляющем несколько видов профессиональной деятельности;

I. Внутренний контроль осуществляется несколькими контролерами организации по разным видам деятельности, осуществляемым профессиональным участником;

II. Внутренний контроль осуществляется структурным подразделением под руководством контролера организации;

III. Внутренний контроль осуществляется руководителем структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность.

Ответы:

A. I

B. I и II

C. Все перечисленное

D. Ничего из перечисленного

 

Код вопроса: 6.2.17

Работники профессионального участника обязаны уведомлять контролера о следующих событиях:

I. О возникшем (возможном) конфликте интересов, а также об участии в сделках профессионального участника, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации;

II. О клиентах, с которыми невозможно установить связь по указанным ими адресам, номерам телефонов и электронным каналам связи;

III. Об операциях с ценными бумагами, отраженных данным работником в системе внутреннего учета профессионального участника;

IV. О предполагаемых нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банк России, и внутренних документов профессионального участника другими работниками профессионального участника или клиентами профессионального участника.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме III

D. Все вышеперечисленное

 

Код вопроса: 6.2.18

Выберите верное утверждение:

Ответы:

A. Контролер не вправе входить в состав создаваемых профессиональным участником комитетов и комиссий, не являющихся структурными подразделениями профессионального участника

B. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника

C. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг

D. Нет верного утверждения

 

Код вопроса: 6.2.19

Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с осуществлением также следующих функций:

I. Выполнение функций, связанных с осуществлением внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (в случае совмещения профессиональным участником деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов);

II. Выполнение функций, связанных с осуществлением внутреннего контроля специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

III. Выполнение функций, связанных с отражением операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета профессионального участника (при осуществлении профессиональным участником брокерской деятельности, и/или дилерской деятельности, и/или деятельности по управлению ценными бумагами);

IV. Руководство подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг, контролер в этом случае не имеет права подписывать от имени юридического лица платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, связанные с возникновением прав и обязанностей юридического лица, их осуществлением и исполнением.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме III

D. Все, кроме IV

 

Код вопроса: 6.2.20

При наличии одного контролера в профессиональном участнике, он должен соответствовать следующим требованиям, установленным Банком России:

I. Наличие высшего профессионального образования;

II. Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка, соответствующих всем видам деятельности на финансовом рынке, осуществляемым профессиональным участником;

III. Отсутствие факта аннулирования аттестата специалиста финансового рынка по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;

IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии, если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет;

V. Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти.

Ответы:

A. Все, кроме I и III

B. Все, кроме IV

C. Все, кроме V

D. Все вышеперечисленное

 

Код вопроса: 6.2.21

Выберите верное утверждение.

Контролер профессионального участника вправе совмещать свою деятельность по осуществлению внутреннего контроля со следующими функциями:

Ответы:

A. Руководить подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника

B. Осуществлять внутренний контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

C. Руководить подразделением, функционирование которого связано с деятельностью на рынке ценных бумаг

D. Являться специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанных профессиональным участником

 

Код вопроса: 6.2.22

Основными функциями контролера профессионального участника рынка ценных бумаг является:

I. Обеспечение соблюдения требований Инструкции по внутреннему контролю профессионального участника;

II. Контроль за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе соответствие внутренних документов профессионального участника требованиям законодательства;

III. Рассмотрение поступающих профессиональному участнику обращений, связанных с осуществлением профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Контроль за устранением выявленных нарушений и соблюдением мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника;

V. Представление совету директоров (наблюдательному совету) профессионального участника отчетов о проверке нарушения.

Ответы:

A. Только I и II

B. Все, кроме IV

C. Все, кроме V

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 6.1.23

Выберите неверное утверждение:

Ответы:

A. Работа в должности контролера должна быть основным местом работы для контролера

B. Контроль за деятельностью контролера осуществляет Совет Директоров профессионального участника

С. Контролер вправе совмещать свои функции с руководством подразделением, функционирование которого связано с деятельностью на рынке ценных бумаг

D. Контролер профессионального участника - некредитной организации является по должности заместителем руководителя профессионального участника.

 

Код вопроса: 6.2.24

Контролер путем проведения проверок осуществляет контроль за соответствием законодательству следующих объектов внутреннего контроля:

I. Соблюдение условий поручений клиентов профессионального участника;

II. Соблюдение требований к размеру собственных средств профессионального участника, иных расчетных нормативов и показателей;

III. Соблюдение ограничений на проводимые профессиональным участником операции;

IV. Соблюдение требований к оформлению первичных документов внутреннего и депозитарного учета;

V. Соответствие договоров, заключенных профессиональным участником в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации;

VI. Соблюдение требований законодательства Российской Федерации к осуществлению бухгалтерского учета профессионального участника.

Ответы:

A. Верно I, III, IV, V

B. Верно I, II, III, IV, V

C. Верно I, II, IV, V

D. Верно все перечисленное

 

Код вопроса: 6.1.25

Выберите неверное утверждение:

Контролер при осуществлении своей деятельности выполняет следующие функции:

Ответы:

A. Проводит проверки правильности оформления первичных документов внутреннего учета, ведения учетных регистров профессионального участника рынка ценных бумаг

B. Составляет отчеты по проведенным проверкам с обязательным уведомлением исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг о результатах проверки и выявленных нарушениях

C. Рассматривает жалобы и претензии на действия профессионального участника рынка ценных бумаг со стороны клиентов и других участников рынка ценных бумаг

D. Подписывает отчетность профессионального участника перед клиентами

 

Код вопроса: 6.2.26

Целями внутреннего контроля являются:

I. Соблюдение профессиональным участником рынка ценных бумаг при осуществлении им деятельности на рынке ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных актов Банка России, а также соблюдение внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг;

II. Обеспечение оперативного управления финансовыми потоками профессионального участника, с целью минимизации финансовых рисков и операционных расходов и максимизации доходности от инвестирования;

III. Соблюдение профессиональным участником прав клиентов профессионального участника;

IV. Организация эффективной системы внутреннего учета профессионального участника.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме II и IV

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 6.1.27

Какие действия совершает контролер в случае выявления нарушения законодательства, допущенного профессиональным участником рынка ценны бумаг?

Ответы:

A. Незамедлительно уведомляет Банк России

B. Незамедлительно уведомляет совет директоров, а в случае его отсутствия - участников (акционеров) профессионального участника рынка ценных бумаг

C. Незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг

D. Незамедлительно принимает меры для его устранения

Код вопроса: 6.1.28

Укажите верное утверждение в отношении действий контролера в случае выявления нарушения законодательства, допущенного профессиональным участником рынка ценных бумаг.

Ответы:

A. Незамедлительно принимает меры для его устранения

B. Незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг

C. Незамедлительно уведомляет совет директоров, а в случае его отсутствия - участников (акционеров) профессионального участника рынка ценных бумаг

D. Незамедлительно уведомляет Банк России

Код вопроса: 6.2.29

Укажите правильный порядок действий контролера в случае выявления нарушений в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

Ответы:

A. Контролер проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц, после чего уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении

B. Контролер незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении, после чего проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц

C. Контролер проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц, после чего уведомляет Банк России

D. Контролер незамедлительно принимает меры для устранения нарушения, после чего уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении

 

Код вопроса: 6.1.30

Обязан ли контролер контролировать устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в деятельности профессионального участника?

Ответы:

A. Да

B. Нет

C. Да, только в случае совершения повторного нарушения

D. Да, только в случае получения распоряжения руководителя

 

Код вопроса: 6.1.31

Обязан ли контролер консультировать работников профессионального участника по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. Нет

B. Да

C. Да, только в случае распоряжения руководителя

D. Да, только в случае если это предусмотрено должностной инструкцией

 

Код вопроса: 6.2.32

Выберите верное утверждение:

Ответы:

A. Контролер вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей

B. Контролер не вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей

C. Контролер вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей, исключительно с разрешения руководителя

D. Контролер вправе требовать только устные объяснения от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей

 

Код вопроса: 6.2.33

Что относится к правам контролера согласно Положению о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Право принимать участие в работе по разработке внутренних документов профессионального участника;

II. Право требовать представления любых документов профессионального участника и знакомиться с содержанием баз данных и регистров, связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг;

III. Право снимать копии с полученных в подразделениях профессионального участника документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

IV. Право обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников;

V. Право требовать от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, представления информации, необходимой для осуществления функций контролера.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все, кроме V

 

Код вопроса: 6.2.34

К обязательной отчетности контролера относятся следующие виды отчетов:

I. Годовой отчет контролера;

II. Квартальный отчет контролера;

III. Отчет о проверке выявленного нарушения;

IV. Отчет о проверке устранения выявленного нарушения.

Ответы:

A. Только I

B. II и III

C. Только III

D. II, III, IV

 

Код вопроса: 6.2.35

Из перечисленного ниже укажите, что не относится к обязательной отчетности контролера:

I. Годовой отчет контролера;

II. Квартальный отчет контролера;

III. Отчет о проверке выявленного нарушения;

IV. Отчет о проверке устранения выявленного нарушения.

Ответы:

A. II и III

B. III и IV

C. I и IV

D. II и III и IV

 

Код вопроса: 6.1.36

При каком количестве работников в штате филиала профессионального участника, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника?

Ответы:

A. Более 15

B. Более 12

C. Менее 12

D. Нет правильного ответа

 

Код вопроса: 6.1.37

При каком количестве работников в штате филиала профессионального участника (кредитной организации), выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника?

Ответы:

A. Более 15

B. Более 12

C. 15

D. Нет правильного ответа

 

Код вопроса: 6.1.38

Укажите неверное утверждение:

Ответы:

A. Контролер профессионального участника независим в своей деятельности от других структурных подразделений организации

B. Должность контролера включается в штат работников профессионального участника

C. Работа контролера может быть не основным местом работы сотрудника

D. Контролер профессионального участника – некредитной организации является по должности заместителем руководителя профессионального участника

 

Код вопроса: 6.2.39

Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг), должно удовлетворять следующим требованиям:

I. Иметь высшее образование;

II. Иметь аттестаты специалиста финансового рынка по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией;

III. Пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих аттестатами специалиста финансового рынка по соответствующей специализации не менее одного года);

IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики.

Ответы:

A. Только II

B. Только I и II

C. I, II и IV

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 6.1.40

Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее:

Ответы:

A. 5 рабочих дней после дня окончания проверки

B. 5 календарных дней после даты совершения нарушения

C. 2 рабочих дней после дня окончания проверки

D. 10 рабочих дней после даты совершения нарушения

 

Код вопроса: 6.1.41

Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее:

Ответы:

A. 10 рабочих дней после дня окончания проверки

B. 5 календарных дней после даты совершения нарушения

C. 15 рабочих дней после дня окончания проверки

D. Ничего из вышеперечисленного

 

Код вопроса: 6.2.42

Отчет о проверке нарушения должен содержать следующие сведения:

I. Об основаниях проверки и сроках ее проведения;

II. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях;

III. Об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах;

IV. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;

V. О мерах ответственности, примененных к виновным лицам.

Ответы:

A. Только I, II

B. I, II, IV, V

C. I, II, III, IV

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 6.1.43

Отчет о проверке нарушения должен содержать следующие сведения, за исключением сведений:

Ответы:

A. Об основаниях проверки и сроках ее проведения

B. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях

C. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

D. О мерах, примененных к виновным в нарушении лицам

 

Код вопроса: 6.1.44

При отсутствии у профессионального участника филиала, в котором функции контролера выполняет контролер филиала, квартальный отчет контролера предоставляется руководителю:

Ответы:

A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

B. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

C. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала

D. Не ранее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

 

Код вопроса: 6.1.45

При наличии у профессионального участника филиала, в котором функции контролера выполняет контролер филиала, квартальный отчет контролера предоставляется руководителю:

Ответы:

A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

B. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

C. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала

D. Не позднее 5 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

 

Код вопроса: 6.1.46

В какой срок квартальный отчет контролера должен предоставляться для рассмотрения совету директоров (наблюдательному совету):

Ответы:

A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

B. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала

C. На ближайшем после составления и представления руководителю квартального отчета заседании совета директоров (наблюдательного совета)

D. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала

 

Код вопроса: 6.1.47

В какой срок квартальный отчет контролера должен предоставляться для рассмотрения общему собранию участников (акционеров) профессионального участника рынка ценных бумаг:

Ответы:

A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

B. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала

C. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала

D. Нет правильного ответа

 

Код вопроса: 6.2.48

Квартальный отчет контролера должен содержать обобщенные сведения:

I. О проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях, причинах допущения выявленных нарушений;

II. О принятых мерах по устранению выявленных нарушений, а также рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника;

III. О рекомендациях по повышению квалификации работников, улучшению организации внутреннего контроля профессионального участника;

IV. О результатах рассмотрения обращений, заявлений и жалоб (о количестве рассмотренных обращений, заявлений и жалоб, о выявленных по итогам рассмотрения обращений, заявлений и жалоб нарушениях, причинах допущения соответствующих нарушений, о принятых мерах по устранению и предупреждению;

V. О соблюдении ограничений на проводимые профессиональным участником операции.

Ответы:

A. Только I, II.

B. I, II, IV, V

C. I, II, III, V

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 6.1.49

Отчеты контролера хранятся у профессионального участника не менее:

Ответы:

A. 5 лет

B. 3 лет

C. 1 года

D. Не менее года с даты формирования отчета

 

Код вопроса: 6.1.50

Отчеты контролера хранятся у профессионального участника не менее:

Ответы:

A. Не менее года с даты формирования отчета

B. 3 лет

C. 1 года

D. Ничего из вышеперечисленного

 

Код вопроса: 6.2.51

В течение 10 рабочих дней с даты окончания соответствующего квартала контролер филиала профессионального участника представляет:

I. Квартальный отчет руководителю филиала профессионального участника рынка ценных бумаг;

II. Квартальный отчет с приложением всех отчетов о проверке нарушения, составленных контролером филиала, контролеру головной организации;






ТОП 5 статей:
Экономическая сущность инвестиций - Экономическая сущность инвестиций – долгосрочные вложения экономических ресурсов сроком более 1 года для получения прибыли путем...
Тема: Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ - На основании изучения ФЗ № 135, дайте максимально короткое определение следующих понятий с указанием статей и пунктов закона...
Сущность, функции и виды управления в телекоммуникациях - Цели достигаются с помощью различных принципов, функций и методов социально-экономического менеджмента...
Схема построения базисных индексов - Индекс (лат. INDEX – указатель, показатель) - относительная величина, показывающая, во сколько раз уровень изучаемого явления...
Тема 11. Международное космическое право - Правовой режим космического пространства и небесных тел. Принципы деятельности государств по исследованию...



©2015- 2024 pdnr.ru Все права принадлежат авторам размещенных материалов.