Глава 6. Внутренний контроль профессионального участника.
Код вопроса: 6.1.1
Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг это:
Ответы:
А. Контроль за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства, внутренних документов профессионального участника, связанных с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг
В. Обеспечение текущего анализа финансового положения профессионального участника и информирование руководства о выявленных рисках
С. Контроль достоверности представляемой руководству информации о текущем состоянии показателей рынка, контроль соответствия данных финансовой отчётности компании
D. Анализ и контроль финансового положения клиентов профессионального участника с целью определения их платежных возможностей. Контроль экономической целесообразности заключаемых клиентских сделок
Код вопроса: 6.1.2
На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг возлагается осуществление внутреннего контроля в организации?
I. Контролера;
II. Генерального директора;
III. Руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. I и II
D. II и III
Код вопроса: 6.1.3
На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг (кредитная организация) возлагается осуществление внутреннего контроля?
Ответы:
A. Контролера
B. Генерального директора
C. Руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность
D. Риск-менеджера
Код вопроса: 6.1.4
Выберите из нижеперечисленного правильное утверждение.
Ответы:
A. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на генерального директора
B. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на генерального директора и контролера
C. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на контролера
D. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность
Код вопроса: 6.1.5
Может ли профессиональный участник сформировать структурное подразделение под руководством контролера?
Ответы:
A. Не может
B. Может
C. Должен сформировать структурное подразделение под руководством контролера
D. Должен, если совмещается несколько видов профессиональной деятельности
Код вопроса: 6.1.6
Укажите неверное утверждение:
Ответы:
A. Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг - это ответственный сотрудник, осуществляющий проверку соответствия деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг требованиям законодательства РФ о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Банка России
B. Для целей осуществления внутреннего контроля, соответствующего характеру и масштабам проводимых операций и сделок, организация может создать отдельное структурное подразделение по контролю за деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг
C. Ответственный сотрудник (подразделение по ПОД/ФТ) проводит финансовый мониторинг операций клиентов с целью выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем (операций, имеющих признаки сомнительных)
D. Аннулирование лицензии профессионального участника осуществляется лицензирующим органом в случае неосуществления профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение трех лет с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии
Код вопроса: 6.1.7
Укажите неверное утверждение:
Ответы:
А. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника.
B. Работа в должности контролера является основным местом работы контролера.
С. Сотрудники, ответственные за противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма профессионального участника могут совмещать свою деятельность с осуществлением функций, осуществляемых контролером профессионального участника.
D. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает непрерывность осуществления внутреннего контроля.
Код вопроса: 6.1.8
Укажите неверное утверждение:
Ответы:
A. Контролер профессионального участника контролирует путем проведения проверок соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных актов Банка России, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника
B. В случае временного отсутствия контролера, руководитель возлагает осуществляемые им функции на другого штатного работника профессионального участника, имеющего квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой профессиональным участником и соответствующего другим квалификационным требованиям
C. Контроль устранения выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника возлагается на руководителя профессионального участника
D. Контролер профессионального участника консультирует работников профессионального участника по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Код вопроса: 6.1.9
Укажите неверное утверждение:
Ответы:
A. Нарушение лицензионных требований и условий является основанием для аннулирования выданных профессиональному участнику лицензий, в связи с чем единоличный исполнительный орган и контролер лицензиата могут быть лишены возможности в течение трех лет занимать руководящие (контролирующие) должности в профессиональном участнике рынка ценных бумаг, а их квалификационные аттестаты могут быть аннулированы
B. В случае временного отсутствия контролера, осуществляемые им функции могут быть возложены на руководителя профессионального участника, имеющего квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой профессиональным участником
C. В случае выявления регулятором правонарушения в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, административному наказанию могут подвергаться одновременно юридическое лицо и должностное лицо
D. В связи с признанием факта манипулирования рынком Банк России вправе аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
Код вопроса: 6.1.10
Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного:
Ответы:
A. Требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает Банк России
B. Ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника является контролер профессионального участника
C. Контролер обязан входить в состав Службы внутреннего контроля, если профессиональный участник является кредитной организацией
D. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган
Код вопроса: 6.2.11
Укажите возможные варианты организации внутреннего контроля в профессиональном участнике, осуществляющем несколько видов профессиональной деятельности.
I. Внутренний контроль осуществляется контролером организации;
II. Внутренний контроль осуществляется несколькими контролерами организации по различным видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией;
III. Внутренний контроль осуществляется структурным подразделением под руководством контролера организации.
Ответы:
A. Только I
B. Только I или III
C. Все перечисленное
D. Только III
Код вопроса: 6.2.12
Контролером профессионального участника рынка ценных бумаг не может являться:
I. Лицо, которое осуществляло функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет;
II. Лицо, в отношении которого не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации;
III. Лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. I и II
D. Все перечисленное
Код вопроса: 6.1.13
Контроль за деятельностью контролера в профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет:
Ответы:
A. Саморегулируемая организация профессиональных участников
B. Независимый аудитор
C. Банк России
D. Совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган
Код вопроса: 6.1.14
Контроль за деятельностью контролера в кредитной организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет:
Ответы:
A. Единоличный исполнительный орган
B. Независимый аудитор
C. Совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган
D. Банк России
Код вопроса: 6.2.15
Порядок осуществления профессиональным участником внутреннего контроля регламентируется следующими внутренними документами:
I. Инструкцией о внутреннем контроле;
II. Перечнем мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;
III. Перечнем мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
IV. Перечнем мер, направленных на предотвращение неправомерного использования инсайдерской информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
V. Перечнем мер по предупреждению манипулирования рынком профессиональным участником и его клиентами.
Ответы:
A. Только I
B. I и III
C. II, III, IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 6.2.16
Укажите возможные варианты организации внутреннего контроля в профессиональном участнике, осуществляющем несколько видов профессиональной деятельности;
I. Внутренний контроль осуществляется несколькими контролерами организации по разным видам деятельности, осуществляемым профессиональным участником;
II. Внутренний контроль осуществляется структурным подразделением под руководством контролера организации;
III. Внутренний контроль осуществляется руководителем структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность.
Ответы:
A. I
B. I и II
C. Все перечисленное
D. Ничего из перечисленного
Код вопроса: 6.2.17
Работники профессионального участника обязаны уведомлять контролера о следующих событиях:
I. О возникшем (возможном) конфликте интересов, а также об участии в сделках профессионального участника, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации;
II. О клиентах, с которыми невозможно установить связь по указанным ими адресам, номерам телефонов и электронным каналам связи;
III. Об операциях с ценными бумагами, отраженных данным работником в системе внутреннего учета профессионального участника;
IV. О предполагаемых нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банк России, и внутренних документов профессионального участника другими работниками профессионального участника или клиентами профессионального участника.
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме II
C. Все, кроме III
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 6.2.18
Выберите верное утверждение:
Ответы:
A. Контролер не вправе входить в состав создаваемых профессиональным участником комитетов и комиссий, не являющихся структурными подразделениями профессионального участника
B. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника
C. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг
D. Нет верного утверждения
Код вопроса: 6.2.19
Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с осуществлением также следующих функций:
I. Выполнение функций, связанных с осуществлением внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (в случае совмещения профессиональным участником деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов);
II. Выполнение функций, связанных с осуществлением внутреннего контроля специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
III. Выполнение функций, связанных с отражением операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета профессионального участника (при осуществлении профессиональным участником брокерской деятельности, и/или дилерской деятельности, и/или деятельности по управлению ценными бумагами);
IV. Руководство подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг, контролер в этом случае не имеет права подписывать от имени юридического лица платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, связанные с возникновением прав и обязанностей юридического лица, их осуществлением и исполнением.
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме II
C. Все, кроме III
D. Все, кроме IV
Код вопроса: 6.2.20
При наличии одного контролера в профессиональном участнике, он должен соответствовать следующим требованиям, установленным Банком России:
I. Наличие высшего профессионального образования;
II. Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка, соответствующих всем видам деятельности на финансовом рынке, осуществляемым профессиональным участником;
III. Отсутствие факта аннулирования аттестата специалиста финансового рынка по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;
IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии, если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет;
V. Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти.
Ответы:
A. Все, кроме I и III
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме V
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 6.2.21
Выберите верное утверждение.
Контролер профессионального участника вправе совмещать свою деятельность по осуществлению внутреннего контроля со следующими функциями:
Ответы:
A. Руководить подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника
B. Осуществлять внутренний контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
C. Руководить подразделением, функционирование которого связано с деятельностью на рынке ценных бумаг
D. Являться специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанных профессиональным участником
Код вопроса: 6.2.22
Основными функциями контролера профессионального участника рынка ценных бумаг является:
I. Обеспечение соблюдения требований Инструкции по внутреннему контролю профессионального участника;
II. Контроль за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе соответствие внутренних документов профессионального участника требованиям законодательства;
III. Рассмотрение поступающих профессиональному участнику обращений, связанных с осуществлением профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
IV. Контроль за устранением выявленных нарушений и соблюдением мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника;
V. Представление совету директоров (наблюдательному совету) профессионального участника отчетов о проверке нарушения.
Ответы:
A. Только I и II
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 6.1.23
Выберите неверное утверждение:
Ответы:
A. Работа в должности контролера должна быть основным местом работы для контролера
B. Контроль за деятельностью контролера осуществляет Совет Директоров профессионального участника
С. Контролер вправе совмещать свои функции с руководством подразделением, функционирование которого связано с деятельностью на рынке ценных бумаг
D. Контролер профессионального участника - некредитной организации является по должности заместителем руководителя профессионального участника.
Код вопроса: 6.2.24
Контролер путем проведения проверок осуществляет контроль за соответствием законодательству следующих объектов внутреннего контроля:
I. Соблюдение условий поручений клиентов профессионального участника;
II. Соблюдение требований к размеру собственных средств профессионального участника, иных расчетных нормативов и показателей;
III. Соблюдение ограничений на проводимые профессиональным участником операции;
IV. Соблюдение требований к оформлению первичных документов внутреннего и депозитарного учета;
V. Соответствие договоров, заключенных профессиональным участником в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации;
VI. Соблюдение требований законодательства Российской Федерации к осуществлению бухгалтерского учета профессионального участника.
Ответы:
A. Верно I, III, IV, V
B. Верно I, II, III, IV, V
C. Верно I, II, IV, V
D. Верно все перечисленное
Код вопроса: 6.1.25
Выберите неверное утверждение:
Контролер при осуществлении своей деятельности выполняет следующие функции:
Ответы:
A. Проводит проверки правильности оформления первичных документов внутреннего учета, ведения учетных регистров профессионального участника рынка ценных бумаг
B. Составляет отчеты по проведенным проверкам с обязательным уведомлением исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг о результатах проверки и выявленных нарушениях
C. Рассматривает жалобы и претензии на действия профессионального участника рынка ценных бумаг со стороны клиентов и других участников рынка ценных бумаг
D. Подписывает отчетность профессионального участника перед клиентами
Код вопроса: 6.2.26
Целями внутреннего контроля являются:
I. Соблюдение профессиональным участником рынка ценных бумаг при осуществлении им деятельности на рынке ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных актов Банка России, а также соблюдение внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг;
II. Обеспечение оперативного управления финансовыми потоками профессионального участника, с целью минимизации финансовых рисков и операционных расходов и максимизации доходности от инвестирования;
III. Соблюдение профессиональным участником прав клиентов профессионального участника;
IV. Организация эффективной системы внутреннего учета профессионального участника.
Ответы:
A. Все, кроме II
B. Все, кроме III
C. Все, кроме II и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 6.1.27
Какие действия совершает контролер в случае выявления нарушения законодательства, допущенного профессиональным участником рынка ценны бумаг?
Ответы:
A. Незамедлительно уведомляет Банк России
B. Незамедлительно уведомляет совет директоров, а в случае его отсутствия - участников (акционеров) профессионального участника рынка ценных бумаг
C. Незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг
D. Незамедлительно принимает меры для его устранения
Код вопроса: 6.1.28
Укажите верное утверждение в отношении действий контролера в случае выявления нарушения законодательства, допущенного профессиональным участником рынка ценных бумаг.
Ответы:
A. Незамедлительно принимает меры для его устранения
B. Незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг
C. Незамедлительно уведомляет совет директоров, а в случае его отсутствия - участников (акционеров) профессионального участника рынка ценных бумаг
D. Незамедлительно уведомляет Банк России
Код вопроса: 6.2.29
Укажите правильный порядок действий контролера в случае выявления нарушений в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг
Ответы:
A. Контролер проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц, после чего уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении
B. Контролер незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении, после чего проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц
C. Контролер проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц, после чего уведомляет Банк России
D. Контролер незамедлительно принимает меры для устранения нарушения, после чего уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении
Код вопроса: 6.1.30
Обязан ли контролер контролировать устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в деятельности профессионального участника?
Ответы:
A. Да
B. Нет
C. Да, только в случае совершения повторного нарушения
D. Да, только в случае получения распоряжения руководителя
Код вопроса: 6.1.31
Обязан ли контролер консультировать работников профессионального участника по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
Ответы:
A. Нет
B. Да
C. Да, только в случае распоряжения руководителя
D. Да, только в случае если это предусмотрено должностной инструкцией
Код вопроса: 6.2.32
Выберите верное утверждение:
Ответы:
A. Контролер вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей
B. Контролер не вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей
C. Контролер вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей, исключительно с разрешения руководителя
D. Контролер вправе требовать только устные объяснения от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей
Код вопроса: 6.2.33
Что относится к правам контролера согласно Положению о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Право принимать участие в работе по разработке внутренних документов профессионального участника;
II. Право требовать представления любых документов профессионального участника и знакомиться с содержанием баз данных и регистров, связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг;
III. Право снимать копии с полученных в подразделениях профессионального участника документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;
IV. Право обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников;
V. Право требовать от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, представления информации, необходимой для осуществления функций контролера.
Ответы:
A. Все, кроме II
B. Все, кроме III
C. Все, кроме IV
D. Все, кроме V
Код вопроса: 6.2.34
К обязательной отчетности контролера относятся следующие виды отчетов:
I. Годовой отчет контролера;
II. Квартальный отчет контролера;
III. Отчет о проверке выявленного нарушения;
IV. Отчет о проверке устранения выявленного нарушения.
Ответы:
A. Только I
B. II и III
C. Только III
D. II, III, IV
Код вопроса: 6.2.35
Из перечисленного ниже укажите, что не относится к обязательной отчетности контролера:
I. Годовой отчет контролера;
II. Квартальный отчет контролера;
III. Отчет о проверке выявленного нарушения;
IV. Отчет о проверке устранения выявленного нарушения.
Ответы:
A. II и III
B. III и IV
C. I и IV
D. II и III и IV
Код вопроса: 6.1.36
При каком количестве работников в штате филиала профессионального участника, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника?
Ответы:
A. Более 15
B. Более 12
C. Менее 12
D. Нет правильного ответа
Код вопроса: 6.1.37
При каком количестве работников в штате филиала профессионального участника (кредитной организации), выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника?
Ответы:
A. Более 15
B. Более 12
C. 15
D. Нет правильного ответа
Код вопроса: 6.1.38
Укажите неверное утверждение:
Ответы:
A. Контролер профессионального участника независим в своей деятельности от других структурных подразделений организации
B. Должность контролера включается в штат работников профессионального участника
C. Работа контролера может быть не основным местом работы сотрудника
D. Контролер профессионального участника – некредитной организации является по должности заместителем руководителя профессионального участника
Код вопроса: 6.2.39
Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг), должно удовлетворять следующим требованиям:
I. Иметь высшее образование;
II. Иметь аттестаты специалиста финансового рынка по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией;
III. Пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих аттестатами специалиста финансового рынка по соответствующей специализации не менее одного года);
IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики.
Ответы:
A. Только II
B. Только I и II
C. I, II и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 6.1.40
Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее:
Ответы:
A. 5 рабочих дней после дня окончания проверки
B. 5 календарных дней после даты совершения нарушения
C. 2 рабочих дней после дня окончания проверки
D. 10 рабочих дней после даты совершения нарушения
Код вопроса: 6.1.41
Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее:
Ответы:
A. 10 рабочих дней после дня окончания проверки
B. 5 календарных дней после даты совершения нарушения
C. 15 рабочих дней после дня окончания проверки
D. Ничего из вышеперечисленного
Код вопроса: 6.2.42
Отчет о проверке нарушения должен содержать следующие сведения:
I. Об основаниях проверки и сроках ее проведения;
II. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях;
III. Об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах;
IV. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
V. О мерах ответственности, примененных к виновным лицам.
Ответы:
A. Только I, II
B. I, II, IV, V
C. I, II, III, IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 6.1.43
Отчет о проверке нарушения должен содержать следующие сведения, за исключением сведений:
Ответы:
A. Об основаниях проверки и сроках ее проведения
B. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях
C. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг
D. О мерах, примененных к виновным в нарушении лицам
Код вопроса: 6.1.44
При отсутствии у профессионального участника филиала, в котором функции контролера выполняет контролер филиала, квартальный отчет контролера предоставляется руководителю:
Ответы:
A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала
B. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала
C. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала
D. Не ранее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала
Код вопроса: 6.1.45
При наличии у профессионального участника филиала, в котором функции контролера выполняет контролер филиала, квартальный отчет контролера предоставляется руководителю:
Ответы:
A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала
B. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала
C. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала
D. Не позднее 5 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала
Код вопроса: 6.1.46
В какой срок квартальный отчет контролера должен предоставляться для рассмотрения совету директоров (наблюдательному совету):
Ответы:
A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала
B. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала
C. На ближайшем после составления и представления руководителю квартального отчета заседании совета директоров (наблюдательного совета)
D. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала
Код вопроса: 6.1.47
В какой срок квартальный отчет контролера должен предоставляться для рассмотрения общему собранию участников (акционеров) профессионального участника рынка ценных бумаг:
Ответы:
A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала
B. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала
C. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала
D. Нет правильного ответа
Код вопроса: 6.2.48
Квартальный отчет контролера должен содержать обобщенные сведения:
I. О проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях, причинах допущения выявленных нарушений;
II. О принятых мерах по устранению выявленных нарушений, а также рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника;
III. О рекомендациях по повышению квалификации работников, улучшению организации внутреннего контроля профессионального участника;
IV. О результатах рассмотрения обращений, заявлений и жалоб (о количестве рассмотренных обращений, заявлений и жалоб, о выявленных по итогам рассмотрения обращений, заявлений и жалоб нарушениях, причинах допущения соответствующих нарушений, о принятых мерах по устранению и предупреждению;
V. О соблюдении ограничений на проводимые профессиональным участником операции.
Ответы:
A. Только I, II.
B. I, II, IV, V
C. I, II, III, V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 6.1.49
Отчеты контролера хранятся у профессионального участника не менее:
Ответы:
A. 5 лет
B. 3 лет
C. 1 года
D. Не менее года с даты формирования отчета
Код вопроса: 6.1.50
Отчеты контролера хранятся у профессионального участника не менее:
Ответы:
A. Не менее года с даты формирования отчета
B. 3 лет
C. 1 года
D. Ничего из вышеперечисленного
Код вопроса: 6.2.51
В течение 10 рабочих дней с даты окончания соответствующего квартала контролер филиала профессионального участника представляет:
I. Квартальный отчет руководителю филиала профессионального участника рынка ценных бумаг;
II. Квартальный отчет с приложением всех отчетов о проверке нарушения, составленных контролером филиала, контролеру головной организации;
|