Тактика обыска состоит в подготовке к его производству, тактических приемах самого следственного действия и фиксации полученных результатов. 7 глава

Судебно-экспертные учреждения Министерства здравоохранения и социального развития РФ состоят из судебно-медицинских и судебно-психиатрических учреждений.

Головными в системе являются Научно-исследовательский институт судебной медицины и Государственный научный центр общей и судебной психиатрии имени В.П. Сербского.

Судебно-медицинские экспертные учреждения - бюро судебно-медицинской экспертизы проводят:

- судебно-медицинские экспертизы и исследования трупов;

- судебно-медицинские экспертизы живых лиц;

- освидетельствования потерпевших, обвиняемых и других лиц;

- судебно-медицинские экспертизы вещественных доказательств, экспертизы по материалам дела и др.

Бюро судебно-медицинской экспертизы находятся в больших городах, областях (краях) и республиках России.

Судебно-психиатрическая экспертиза проводится амбулаторно или стационарно экспертами постоянных судебно-психиатрических экспертных комиссий при психоневрологических клиниках и больницах. Состав комиссии утверждается ежегодно органом здравоохранения.

В Министерстве обороны РФ созданы Центральная судебно-медицинская лаборатория и судебно-медицинские лаборатории военных округов, флотов и флотилий. Они проводят как судебно-медицинские, так и криминалистические экспертизы.

Судебно-экспертные учреждения в Федеральной службе безопасности РФ и в Государственном таможенном комитете РФ проводят практически все криминалистические экспертизы и специальные исследования для нужд своих ведомств.

Существуют и другие государственные экспертные учреждения, хотя и не предназначенные для обслуживания судебно-следственных органов, но используемые ими по мере необходимости.

На практике иногда возникает надобность привлечь в качестве эксперта специалиста, который не является сотрудником государственного экспертного учреждения. Подбор его - задача следователя. Получив информацию о компетентном специалисте, следователь знакомится с ним лично, уточняет анкетные данные, убеждается в научной компетентности и отсутствии оснований для отвода. После этого ему объявляется постановление о назначении экспертизы, разъясняются права и обязанности, ответственность за отказ или уклонение, за дачу заведомо ложного заключения. Одновременно решаются возникающие организационные вопросы (место работы, время начала и окончания и проч.).

Действия следователя в процессе производства экспертизы. Закончив все подготовительные действия, следователь выносит постановление о назначении экспертизы и передает его вместе со всеми подлежащими исследованию материалами в экспертное учреждение или избранному им эксперту.

Действия следователя на этапе проведения экспертизы включают:

1) установление личной связи с экспертом. Контакт следователя с экспертом дает возможность наладить обмен информацией по обстоятельствам, выявленным как в ходе экспертизы, так и в результате дальнейших следственных действий;

2) обеспечение условий для нормальной работы эксперта. Эта задача особенно актуальна, когда эксперт не является сотрудником специального экспертного учреждения. Следователь обязан принять меры к обеспечению надлежащих условий для деятельности эксперта, а именно:

а) согласовать факт привлечения лица в качестве эксперта с администрацией учреждения по месту его работы;

б) обеспечить эксперта рабочим местом, приборами, материалами, услугами вспомогательного персонала;

в) дать эксперту возможность в необходимых случаях принимать участие в следственных действиях (осмотрах мест происшествия, допросах и др.);

г) оплатить в установленном порядке труд эксперта;

3) личное присутствие следователя при некоторых действиях эксперта. Присутствие следователя при некоторых экспертных действиях необходимо, а иногда целесообразно. Необходимо присутствие следователя при судебно-медицинском вскрытии трупа, в связи с обнаружением которого ведется следствие. Участвуя в этом действии, следователь непосредственно получает информацию об обстоятельствах гибели потерпевшего. Иногда при этом удается обнаружить новые фактические данные, имеющие значение для дела. Присутствующий при экспертизе следователь может обратить внимание на недостаточно четкие и ясные положения в сформулированном заключении и предложить эксперту внести уточнения. Считается целесообразным присутствие следователя на заседании комиссии экспертов-психиатров при проведении судебно-психиатрической экспертизы, в ходе которой обследуется обвиняемый (подозреваемый). В иных случаях следователь, исходя из конкретных обстоятельств, решает вопрос о целесообразности своего присутствия при экспертных действиях;

4) анализ и оценку результатов экспертного исследования. Заключение эксперта является одним из доказательств в уголовном деле и, так же как и любое другое из них, не имеет заранее предустановленной силы. Оно подлежит оценке. Правильная оценка заключения эксперта может быть сделана лишь на основе всестороннего и тщательного анализа.

Заключение эксперта (ст. 204 УПК РФ) представляет собой процессуальный документ, к которому предъявляются соответствующие требования, касающиеся его формы и содержания. Начинается анализ с изучения формы и содержания документа, представленного экспертом.

В соответствии с положениями УПК РФ эксперт оформляет итоги своей работы в виде письменного заключения. Оно включает в себя три основных части:

1) вводную;

2) исследовательскую;

3) заключительную.

Во вводной части должно быть указано следующее: когда, кем, где проводилась экспертиза; кем вынесено постановление о ее назначении; какие материалы направлены на исследование и какие вопросы поставлены перед экспертом. Указываются сведения о предупреждении эксперта об ответственности за дачу заведомо ложного заключения, также указываются лица, присутствовавшие при экспертизе (следователь, обвиняемый), поставленные ими дополнительные вопросы, пояснения, данные обвиняемым.

Исследовательская часть содержит описание хода и результатов проведенных исследований. Изложение их должно быть достаточно полным и понятным, чтобы участники процесса могли составить о них суждение. В этой части указывается, в чем заключались исследования, на основании какой методики они проводились, какие технические средства (приборы, аппараты) использовались, какие промежуточные и конечные результаты получены. Если это может способствовать пояснению текста, эксперт должен изготовить иллюстрации: схемы, графики, чертежи, фототаблицы. Эксперт обязан изложить, какие признаки объектов им выявлены, в чем их суть и значение, что вытекает из факта их обнаружения.

В заключительной части в понятной форме должны быть даны ответы на вопросы следователя. Большее доказательственное значение имеют категорические выводы эксперта. Однако иногда в ходе исследования не удается получить достаточных для этого оснований. Тогда эксперт вправе высказать предположительное суждение. Оно может ориентировать следователя при определении направления дальнейшего расследования.

Изучение вводной части дает следователю информацию о личности эксперта (его возраст, уровень профессиональной подготовки, опыт работы и т.д.), о состоянии доставленных на исследование объектов, о месте, времени проведения экспертизы.

Иногда эксперты по своей инициативе дают ответы на сформулированные ими самими дополнительные вопросы. В вводной части эти вопросы приводятся, там же обосновывается их необходимость. Следователь решает, в какой мере данная экспертом дополнительная информация может быть полезна для дела.

Анализ исследовательской части заключения позволяет получить сведения об объеме и о характере исследований, о их методике и использованных средствах. Без этих сведений невозможно составить суждение о полноте и объективности экспертизы, об обоснованности выводов, приведенных в заключительной части документа.

Наибольшую сложность представляет оценка следователем научной обоснованности методов экспертизы и, соответственно, ее выводов. Анализируя заключения эксперта, следователь должен убедиться, что все материалы дела, имеющие значение для ответа на поставленные вопросы, были представлены для исследования. Нужно обратить внимание, на все ли вопросы эксперт дал исчерпывающие ответы. Если вопросы поставлены следователем, ответы на них обязательны и эксперт не должен по своему усмотрению вносить в них коррективы или уклоняться от ответа.

Важно убедиться, соответствуют ли использованные экспертом и изложенные в заключении фактические данные об обвиняемом или его действиях тем, которые установлены следствием и отражены в материалах дела.

В зависимости от характера дефектов, обнаруженных при анализе заключения, принимаются различные решения. Например, для уточнения отдельных положений заключения следователь может прибегнуть к допросу эксперта. Таким же путем целесообразно выяснить значение новых материалов, полученных после того, как экспертиза была проведена. Если окажется, что их исследование влияет на характер заключения, необходимо назначить дополнительную экспертизу. Дополнительная экспертиза назначается в случае, если на какой-либо из поставленных вопросов не дан ответ, а также когда ответ неполон или неясен.

При выявлении обстоятельств, дающих основание сомневаться в добросовестности или компетентности эксперта, в силу чего ставятся под вопрос обоснованность и правильность заключения, назначается повторная экспертиза, поручаемая другому эксперту.

Важнейшей задачей, решаемой в ходе анализа материалов экспертизы, является выяснение, все ли требования закона соблюдены при ее назначении и проведении и не вышел ли эксперт за пределы своей компетенции. Если экспертиза назначалась другим следователем, необходимо убедиться в соблюдении прав обвиняемого: ознакомлен ли он с постановлением о назначении экспертизы, разъяснены ли ему его права. Важно убедиться в соблюдении правил получения образцов для сравнительного исследования, в отсутствии оснований для отвода эксперта, в соблюдении прав, предоставленных ему законом.

Все нарушения требований УПК РФ, если они были допущены, должны быть устранены. Серьезные нарушения влекут утрату заключением доказательственного значения и обязательное назначение повторной экспертизы.

При анализе экспертного заключения следователь производит его сопоставление с другими доказательствами, а также с оперативными данными. Несовпадение выводов эксперта с ранее полученными, но недостаточно проверенными материалами может поставить под сомнение достоверность последних и потребовать их дополнительной проверки. Противоречие экспертизы безусловно доказанным обстоятельствам дела может быть свидетельством ошибки эксперта. Если же ранее полученные доказательства достаточно серьезны, а анализ качества экспертизы подтверждает ее обоснованность, следует проверить, допущены ли ошибки в подборе объектов исследования. Не исключено также ошибочное истолкование причинно-следственной или пространственно-временной зависимости обстоятельств, установленных экспертом, и фактов, выявленных с помощью иных материалов дела. Задачи следователя - основательно проанализировать имеющиеся противоречия и устранить их.

Раздел IV. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ

Глава 26. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ

§ 1. Основные положения методики расследования преступлений

Расследование преступлений представляет собой установленный уголовно-процессуальными законами порядок доказывания обстоятельств преступлений, перечень которых определен ст. 73 УПК РФ, а также розыск преступников и обеспечение государством неуклонения их от следствия и суда с принятием мер по возмещению нанесенного ущерба и предупреждению преступлений. Порядок судопроизводства един и обязателен по всему многообразию уголовных дел, каждому из которых присущи свои индивидуальные особенности.

Так как противоправное деяние совершается конкретными лицами в определенное время, в определенном месте, с определенными условиями внешней среды, поэтому расследование любого преступления требует индивидуального подхода. И тем не менее отражение в различных преступлениях общих закономерностей обусловливает применение методических положений общего характера, относящихся и к методике расследования отдельных видов преступлений.

Разработка положений методики расследования отдельных видов преступлений началась в конце XIX в. В трудах криминалиста того времени Г. Гросса имеются подробные рекомендации по расследованию отдельных видов преступлений. В самостоятельный раздел науки криминалистики впервые выделил криминалистическую методику российский ученый-криминалист И.Н. Якимов, издавший в 1925 г. первый отечественный учебник криминалистики <1>.

--------------------------------

<1> Якимов И.Н. Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике. М., 1925.

Криминалистическая методика расследования преступлений представляет собой систему научных положений, базирующихся на апробированной передовой следственной деятельности и разрабатываемых на ее основе эффективных методов расследования и предупреждения различных видов преступлений.

Криминалистическая методика как система научных положений подразделяется на две группы:

1) общие методики расследования;

2) частные методики расследования.

В общие методики расследования включаются положения, содержащие информацию о том, какие обстоятельства устанавливаются во всех случаях исследования определенных событий, расследования тех видов деяний, которые входят в качестве элементов в соответствующий криминалистически сходный вид (группу), как организуется и осуществляется работа по их выявлению и доказыванию, как надлежит действовать следователю в условиях, типичных для данной категории дел ситуации.

Общие методические положения, присущие расследованию всех преступлений, условно делятся на три группы.

Первую группу составляют общеобязательные требования уголовно-процессуального закона, например процессуальные правила производства следственных действий, права и обязанности участников уголовного процесса и т.д.

Вторую группу составляют общие технико-криминалистические и тактико-криминалистические методы и приемы выявления, обнаружения, фиксации и исследования доказательств.

Третью группу составляют общие методические принципы, характеризующие процесс расследования преступлений, а именно:

- строгое соблюдение законности;

- плановость расследования;

- оперативность расследования;

- сочетание следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;

- широкое и эффективное использование естественнонаучных методов и технических средств при расследовании;

- использование помощи общественности в раскрытии преступлений;

- тесное взаимодействие правоохранительных подразделений при выявлении, раскрытии и расследовании преступлений.

Рассмотрим подробнее данные принципы.

Строгое соблюдение законности - общеправовой принцип; означает не только обязательное и четкое выполнение процессуальных правил производства предварительного следствия, но и своевременное и правильное применение в процессе расследования тактических приемов и научно-технических средств, рекомендуемых криминалистикой.

Плановость расследования - производство дознания и предварительного следствия по точно составленному плану способствует осуществлению требований быстрого и полного раскрытия преступлений, объективности и всесторонности расследования.

Оперативность расследования - принцип предполагает эффективный, оптимальный темп ведения следствия и согласованное использование процессуальных действий и оперативно-розыскных мер и средств в целях быстрейшего раскрытия преступлений.

Оперативность расследования способствует своевременному выявлению следов преступления, обнаружению и задержанию преступников, а также обеспечивает возмещение вреда, причиненного преступлением.

Сочетание следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий при расследовании преступлений.

Умелое сочетание следственных действий с оперативно-розыскными мероприятиями - одно из непременных условий повышения качества расследования преступлений.

Оперативно-розыскные подразделения могут проводить различные оперативно-розыскные мероприятия, указанные в ст. 6 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности". В первую очередь это мероприятия, направленные на получение информации из идеальных источников (опрос граждан и наведение справок), во вторую - из материальных источников (сбор образцов для сравнительного исследования, отождествление личности, обследование помещений, зданий и др.).

Для тесного сочетания следственных действий и розыскных мероприятий составляются совместные планы следственных и розыскных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Например, следователь осуществляет осмотр места происшествия, а оперативный работник параллельно с осмотром проводит оперативно-розыскные мероприятия, решая следующие задачи:

1) выявление и опрос лиц, которые могут быть допрошены (при возбуждении уголовного дела в качестве свидетелей);

2) выявление лиц, которые могут опознать обнаруженные на месте происшествия объекты;

3) преследование скрывшегося преступника по "горячим следам";

4) сбор информации о личности преступника;

5) проверка конкретных лиц в целях установления факта оставления ими следов, обнаруженных на месте происшествия и др.

О собранной информации и результатах ее предварительной оперативной проверки немедленно информируется следователь, который, в свою очередь, ориентирует оперативных работников о данных, выявленных при осмотре места происшествия.

Широкое и эффективное использование естественнонаучных методов и технических средств при расследовании. В расследовании преступлений могут и должны быть использованы средства и методы аудиовизуальных средств (фото, видео-, звукозапись), трасологии, баллистики, взрывотехники, криминалистического исследования документов, истоки психологии и других естественных технических наук.

Своевременно должны назначаться различные судебные экспертизы и проводится криминалистические исследования по оперативно-розыскным материалам.

Использование помощи общественности. Результативность использования помощи общественности при расследовании преступлений достигается при соблюдении следующих условий:

1) строгое выполнение требований закона;

2) недопустимость передачи представителям общественности процессуальных функций;

3) использование помощи общественности в качестве вспомогательного средства и на строго добровольных началах;

4) привлечение общественности, осуществляемое с учетом обстановки, складывающейся при расследовании каждого конкретного дела;

5) недопустимость использования заинтересованных в деле лиц;

6) тщательный инструктаж и контроль действий представителей общественности;

7) возмещение материальных затрат или ущерба, понесенных конкретными представителями общественности;

8) своевременное поощрение не только морально, но и материально выполнения общественниками поручений.

Тесное взаимодействие правоохранительных подразделений при выявлении, раскрытии и расследовании преступлений. Под взаимодействием правоохранительных подразделений понимается их согласованная, подчиненная единому замыслу деятельность, осуществляемая путем оптимального наиболее эффективного решения задач, возникающих при выявлении, раскрытии и расследовании преступлений. Характер решаемых в процессе взаимодействия задач может быть различным, это могут быть уголовно-правовые, уголовно-процессуальные, тактические и иные задачи.

Следователь наделен правом совершать по уголовному делу только следственные и иные процессуальные действия. Этого права бывает недостаточно для того, чтобы раскрыть преступления, особенно если они совершаются организованными преступными группами. Чтобы раскрыть такое преступление, установить преступника и решить многие другие задачи предварительного следствия, необходимо активно использовать возможности оперативно-розыскных подразделений. А оперативно-розыскные подразделения могут использовать помощь общественности - лиц, изъявивших согласие оказывать содействие на конфиденциальной (негласной) основе, с использованием оперативно-технических средств, которых нет у следователя.

Именно объединение возможностей, которыми располагают субъекты взаимодействия, позволяет эффективно решать поставленные задачи.

Криминалистическая методика является составной частью криминалистики и тесно связана с предшествующими разделами - криминалистической техникой и тактикой. Криминалистическая методика конкретизирует и сопоставляет средства и методы обнаружения, изъятия, фиксации и исследования материально фиксированных следов преступления с определенными видами преступлений. Такое же отношение криминалистической тактики и методики.

Раздел "криминалистическая тактика" рассматривает приемы организации расследования и тактику отдельных следственных и розыскных действий безотносительно к тому, какое преступление будет расследоваться, а методика излагает особенности этих действий, присущие отдельным видам преступлений. Так, следственный осмотр квартирной кражи и следственный осмотр места пожара или места дорожно-транспортного происшествия различны и требуют специфичных методов и средств.

Криминалистическая методика тесно связана с уголовным и уголовно-процессуальным правом. Уголовное право определяет круг преступных деяний и тем самым показывает границы, в которых существует методика.

При организации раскрытия, расследования и предотвращения преступлений необходимы фундаментальные знания об оконченных преступлениях, приготовлениях к их совершению и покушениях на их совершение.

Особенная часть уголовного права изучает признаки отдельных преступлений, которые используются в криминалистической характеристике преступлений.

Уголовно-процессуальное право для криминалистической методики является одной из основных отраслей знаний. Все методики расследования отдельных видов преступлений разработаны в строгом соответствии с предусмотренными законом условиями и в соответствующем порядке.

Криминалистическая методика учитывает определенные положения гражданского права и гражданского процесса. Например, в методиках расследования автотранспортных происшествий учитываются положения о возмещении материального ущерба.

Криминалистическая методика определенным образом связана с наукой управления, теорией оперативно-розыскной и административной деятельностями правоохранительных органов.

При разработке методики расследования преступлений против собственности, коррупционных преступлений и преступлений в сфере экономической деятельности широко используются положения финансового права и бухгалтерского учета. При разработке методики расследования преступлений против жизни и здоровья, а также против половой неприкосновенности и половой свободы личности используются положения судебной медицины, судебной психиатрии, а также достижения других отраслей знаний.

Основным объектом изучения криминалистической методики является криминалистическая практика, а именно субъект, совершающий преступления, предмет его посягательства, цели и мотивы, средства, время, способы совершения и сокрытия преступлений и т.д.

Криминалистическая методика постоянно развивается. С возникновением в нашей стране новых экономических и политических условий порождены и новые преступления, новые процессы их совершения. Криминалистическая методика выявляет старые и новые закономерности, существующие в сфере общественных отношений, а именно закономерности формирования и проявления преступного умысла, закономерности отражения совершаемого преступления во внешней среде и в сознании человека и т.п., и предлагает следственной практике эффективные средства и методы выявления, пресечения и раскрытия традиционных и новых видов преступлений.

Криминалистическая методика имеет свою систему. Она состоит из двух частей.

Первая часть рассматривает общие проблемы методологического характера, а именно историю формирования методики, ее специфические закономерности, ее соотношение со смежными отраслями знаний; понятия, используемые в методике, объект и предмет изучения криминалистической методики и другие методологические характеристики.

Вторая часть включает методики расследования отдельных видов преступлений.

Частные методики представляют собой систему методологических положений и практических рекомендаций по наиболее эффективной организации расследования отдельных видов преступлений. Частные методики расследования преступлений представляют собой венец всей криминалистики. В них аккумулируются данные всех ее разделов, преобразованные с учетом вида преступления, конкретных обстоятельств и других ситуационных особенностей по их раскрытию и расследованию.

Задача следователя заключается в том, чтобы творчески применить положения конкретной частной методики при расследовании конкретного преступления в соответствии с его индивидуальными особенностями.

Видовые методики формируются на основе уголовно-правовой классификации преступлений, по составам преступлений (кражи, грабежи, разбои и т.п.). Дальнейшее дробление этих методик может осуществляться на основе особенностей того или иного элемента состава преступления, например с объективной стороны состава преступления - по способу его совершения или сокрытия, или по месту совершения кражи (кража из квартир, дач, из магазинов и т.п.).

Частные криминалистические методики могут формироваться и по иным основаниям, например по субъекту преступлений (расследования преступлений несовершеннолетних, рецидивистов, лиц с психическими аномалиями, иностранными гражданами и лицами без гражданства).

Существуют частные криминалистические методики расследования преступлений прошлых лет, расследования преступлений по горячим следам, расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами и сообществами и др.

§ 2. Структура и содержание

частной криминалистической методики

В структуру частных криминалистических методик раскрытия, расследования и предотвращения конкретного вида преступлений входят следующие ее компоненты:

1) криминалистическая характеристика конкретного вида преступлений;

2) типовые следственные ситуации, возникающие на разных этапах расследования;

3) выдвижение версий и планирование расследования;

4) первоначальный и последующие этапы собирания доказательственной и иной криминалистически значимой информации;

5) тактические и методические особенности отдельных следственных действий, криминалистических операций и комбинаций;

6) взаимодействие следователей с оперативно-розыскными органами, специалистами и общественностью.