РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Терминологический минимум

Государственное регулирование рынка ценных бумаг ______________________________

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

Практические задания

1. На основании изучения действующего законодательства заполните таблицу по образцу

Ознакомьтесь с законом «О рынке ценных бумаг» и укажите основные разделы данного закона

На основании Конституции РФ назовите основные функции Президента РФ в сфере регулирования рынка ценных бумаг

_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________На основании Конституции РФ и федерального конституционного закона «О правительстве Российской Федерации» назовите основные функции указанного органа в сфере регулирования рынка ценных бумаг

_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

На основании законов «О рынке ценных бумаг» и о «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» заполните таблицу, вписав в нее соответствующие полномочия:

· Выдача и аннулирование лицензий

· Участие в нормотворчестве

· Принятие нормативных актов

· Проведение плановых и внеплановых проверок

· Разработка единых стандартов работы на рынке ценных бумаг

· Рассмотрение обращений физических и юридических лиц

· Реализация экономической инициативы участников рынка

· Установление квалификационных требований к работникам

Юридическая консультация

Дайте ответ на следующий вопрос со ссылкой на нормативно-правовой акт

Какие требования установлены в настоящее время к Форекс-дилерам

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

Тесты

1. Назовите виды нормативных актов, которые регулируют рынок ценных бумаг.

а). Конституция, законы, обычаи делового оборота

б). Конституция, кодексы, законы, обычаи делового оборота

в) Конституция, кодексы, законы, указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации, нормативные акты федерального органа исполнительной власти в сфере финансовых рынков, иных федеральных органов исполнительной власти, обычаи делового оборота

г). Конституция, кодексы, законы, указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации и обычаи делового оборота

2. Ключевым органом государственного регулирования рынка ценных бумаг является:

а) Президент России

б) Минфин России

в) Центральный банк России

г) Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России)

3. Какие из перечисленных обязанностей не возложены нормативными актами на Банк России:

а) Обеспечивать конфиденциальность предоставляемой в Банк России информации

б) Осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг

в) Производить дознание и осуществлять неотложные следственные действия

г) Не позднее чем через 30 дней с даты получения документов профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставлять отказ в регистрации

4. Жалобы и заявления инвесторов подлежат рассмотрению Банком России в срок, не превышающий:

а) Один месяц со дня подачи жалобы

б) Один месяц со дня подачи заявления

в) Один год со дня подачи жалобы или заявления

г) Двух недель со дня подачи жалобы или заявления

5. Какая из перечисленных функций не относится к основным функциям Центральных банков в экономике?

а) Эмиссия денег

б) Хранение государственных золотовалютных резервов

в) Хранение резервного фонда других кредитных учреждений

г) Аккумулирование временно свободных средств населения

6. Предписания Банк России не могут быть вынесены:

а) В целях прекращения правонарушений на рынке ценных бумаг

б) В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником

в) В случае недостаточности имущества юридического лица

г) В случае, если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов

7. В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником, Банк России вправе запретить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок до:

а) Шести месяцев

б) Одного года

в) Трех месяцев

г) Одного месяца

8. Какие права из нижеперечисленных не предоставлены Банку России Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"?

а) Квалифицировать ценные бумаги

б) Определять виды ценных бумаг в соответствии с законодательством России

в) Аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства

г) Аннулировать квалификационные аттестаты юридических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства

9. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется:

а) Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

б) Организатором торговли

в) Саморегулируемой организацией

г) Правительством Российской Федерации

10. Укажите положение, не соответствующее законодательству о ценных бумагах:

а) Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать порядок рассмотрения жалоб клиентов ее членов

б) В целях возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников - участников (членов) саморегулируемой организации она вправе создавать компенсационные фонды

в) Саморегулируемые организации осуществляют контроль за исполнением своими участниками (членами) законодательства о ценных бумагах только по собственной инициативе

г) Саморегулируемые организации создаются в форме акционерных обществ.

ПОНЯТИЕ И ВИДЫ ЦЕННЫХ БУМАГ

Терминологический минимум

Статья 142 ГК РФ определяет, что ценными бумагами являются акция, вексель, закладная, инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда, коносамент, облигация, чек и иные ценные бумаги, названные в таком качестве в законе или признанные таковыми в установленном законом порядке. На основании действующего законодательства дайте определение основных видов ценных бумаг и заполните таблицу.

Практические задания

1. Заполните таблицу, проведите классификацию акций и облигаций и сделайте выводы об особенностях каждой ценной бумаги

2. Инвестор вложил в индексный паевый инвестиционный фонд 1 млн руб. Стоимость пая определяется по индексу РТС. На 1 января текущего года индекс РТС составлял 1200 пунктов. На 31 декабря того же года индекс увеличился до 2000 пунктов. Определите:

а) стоимость пая на конец года.

__________________________________________________________________

б) доход, который получит инвестор за год _________________________________________________________________

Юридическая консультация

Дайте ответ на следующий вопрос со ссылкой на нормативно-правовой акт

В какой форме выпускаются акции и как удостоверяются права их держателей?

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

Общество не созывает собрания акционеров. Могу ли я сам инициировать такое собрание?

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________