ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Терминологический минимум.
Напишите определения представленным терминам
Эмитент _____________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Инвестор ____________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Фондовая биржа ______________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Брокерская деятельность ________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Дилерская деятельность________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Паевой инвестиционный фонд __________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Депозитарная деятельность ____________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Регистратор __________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Клиринг _____________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Юридическая консультация
Дайте ответ на следующий вопрос со ссылкой на нормативно-правовой акт
Что будет, если отзовут лицензию у моего брокера?
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
Кейсы
Кейс №1.
Характеристика правового статуса эмитента. Выберите одного из эмитентов из представленного списка: ПАО «Газпром», ПАО «Роснефть» , ПАО Лукойл» , ПАО «Сургутнефтегаз», ПАО ГМК «Норильский никель», ПАО «Сбербанк» , ПАО Банк ВТБ, ПАО «Русгидро», ПАО «МТС» , ПАО «Уралкалий» . Подготовьте краткую характеристику правового статуса эмитента и его ценных бумаг.
1. Наименование эмитента. Организационно-правовая форма.
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
2. Краткая характеристика видов деятельности.
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
3. Выручка за последний окончившийся финансовый год _____________________________________________________________________________4. Прибыль /убыток за последний окончившийся финансовый год
_____________________________________________________________________________
5. Рейтинги, присвоенные эмитенту
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
6. Характеристика размера и структуры уставного капитала.
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
7.Виды ценных бумаг, выпускаемых эмитентом.
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
8. Цена акции на момент исполнения задания
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
9. Дивиденды за последний окончившийся финансовый год
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
10. Рекомендации по формированию инвестиционного портфеля за счет ценных бумаг эмитента (покупать/продавать/держать)
_____________________________________________________________________________
После обсуждения результатов заданий в группе предлагается сформировать индивидуальный инвестиционный портфель за счет 3-4 наиболее перспективных вариантов вложения средств:
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
Кейс №2.
На основании данных информационных и консалтинговых агентств, биржевой информации составьте рейтинг 5 крупнейших российских брокерских компаний по объему биржевых торгов. Ответ представьте в виде таблицы
| Брокер
| Объем торгов, млрд. руб.
| Сайт в Интернете
| |
|
|
| |
|
|
| |
|
|
| |
|
|
| |
|
|
|
Какие правовые и организационные критерии свидетельствуют о надежности брокера
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
Какие признаки свидетельствуют о финансовом мошенничестве на рынке ценных бумаг
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
Тесты
1. Клиринговой деятельностью является:
а) Обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц
б) Предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг
в) Деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним
г) Заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги
2. Депозитарной деятельностью признается:
а) Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги
б) Осуществление учета ценных бумаг
в) Организация расчетов по ценным бумагам
г) Оказание услуг по учету ценных бумаг и расчетов по ценным бумагам
3. Укажите неправильное утверждение в отношении депозитарной деятельности:
а) Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента
б) Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению депонента в случаях, предусмотренных депозитарным договором
в) На ценные бумаги депонентов может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария
г) Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами
4. Какому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соответствует деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг?
а) Брокерской деятельности
б) Дилерской деятельности
в) Деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг
г) Клиринговой деятельности
5. Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением:
а) Брокерской
б) Депозитарной
в) По управлению ценными бумагами
г) По управлению инвестиционными фондами
6. В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским сделкам самого брокера, подлежат:
а) Приоритетному исполнению во всех случаях
б) Исполнению в порядке поступления
в) Исполнению в порядке поступления, если иное не предусмотрено договором
г) Исполнению в порядке, предусмотренном договором
7. В какой форме должен быть заключен договор о счете депо?
а) В простой письменной форме
б) В нотариальной форме
в) В простой письменной или нотариальной форме
г) В форме, предусмотренной соглашением сторон
8. Отметьте неправильное утверждение, касающееся брокерской деятельности:
а) Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (специальный клиентский счет)
б) Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на отдельном банковском счете, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании
в) Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном счете, отдельном от специального брокерского счета, на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права
г) Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет
9. В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в каком случае брокер обязан возместить за свой счет убытки, причиненные клиенту?
а) В случае если брокер нарушил требование приоритетного исполнения сделок по поручению клиента по сравнению с дилерскими операциями самого брокера
б) В случае если ущерб был нанесен клиенту вследствие недобросовестного исполнения брокером поручения клиента
в) В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов брокера и его клиента
г) В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером поручения
10. Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
а) Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной деятельностью
б) Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной и клиринговой деятельностью
в) Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
г) Не допускается
|