Типичные следы преступлений. Материальные следы:
- последствия нарушений техники безопасности (травмированные или погибшие люди, выведенное из рабочего состояния оборудование, разрушенные объекты и др.);
- документы, свидетельствующие о допущенных нарушениях или отсутствие документов, наличие которых обязательно в конкретном случае;
- материальные следы проведенных работ, не допустимых в данном случае или проведенных с нарушением установленных правил.
Идеальные следы - факты и обстоятельства, связанные с нарушением техники безопасности и их последствиями, известные очевидцам и лицам, исполнявшим работы или руководившим работами.
Основные обстоятельства, устанавливаемые при расследовании данной категории уголовных дел. В силу закона (ст. 434 УПК РФ) по каждому уголовному делу должны быть установлены и доказаны:
1) нарушения правил охраны труда, техники безопасности, пожарной безопасности; правил ведения строительных, горных или иных работ;
2) объект, на котором имело место происшествие, - предприятие в целом, цех, производственный участок, рабочее место, их название, дислокация;
3) условия, в которых совершалось преступление (вид и характер работы, при производстве которых имело место нарушение правил техники безопасности);
4) последствия нарушения правил техники безопасности (смерть работника, причинение телесных повреждений, уничтожение или повреждение материальных ценностей и т.д.);
5) причинная связь между нарушениями правил техники безопасности и вредными последствиями (нарушение конкретного правила, которое находится в причинной связи с вредными последствиями происшествия);
6) лицо, пострадавшее в результате нарушения правил техники безопасности (фамилия, имя, отчество; образование; специальность; обученность безопасными методам труда; состояние в момент происшествия (трезвое, нетрезвое); данные, характеризующие по месту работы и жительства и др.);
7) лицо, допустившее нарушение правил техники безопасности (фамилия, имя, отчество; занимаемая должность; образование; специальность; стаж работы по специальности и на данной должности; конкретные обязанности данного лица по обеспечению техники безопасности и нормативные акты, которыми они установлены; мотивы нарушения правил техники безопасности; данные, характеризующие лицо по месту работы и жительства и т.п.);
8) причины и условия, способствовавшие нарушению правил безопасности (недостатки общего состояния охраны труда на предприятии; несоответствие средств защиты предъявляемым требованиям и др.
§ 2. Начальный этап расследования преступных нарушений
правил промышленной безопасности и правил охраны труда
Поводом к возбуждению уголовных дел рассматриваемой категории преступлений обычно является происшествие на производстве, повлекшее причинение вреда здоровью или смерть работника, выполняющего функциональные обязанности на рабочем месте.
Сообщения о несчастных случаях на производстве, об авариях, о групповых несчастных случаях на производстве от руководителей предприятий должны поступать в прокуратуру по месту происшествия в течение суток. Сообщения о подобных фактах могут поступать и от дежурных органов МВД России, из государственной инспекции труда, медицинских учреждений, средств массовой информации, граждан и потерпевших. Подобные факты могут быть выявлены и работниками прокуратуры при проведении проверки. По получении подобного сообщения оперативно-следственная группа выезжает на место происшествия и при наличии признаков преступления возбуждает уголовное дело.
По факту несчастного случая, происшедшего на производстве с работниками при выполнении ими трудовых обязанностей, в обязательном порядке проводится служебное расследование. Это расследование проводится работодателем в соответствии с Положением об особенностях расследования несчастных случаев на производстве в отдельных отраслях и организациях <1>. По результатам расследования комиссией составляется акт о несчастном случае на производстве и формируются материалы расследования, которые председатель комиссии в трехдневный срок направляет в прокуратуру. Эти документы приобщаются следователем к материалам уголовного дела.
--------------------------------
<1> Постановление Минтруда России от 24 октября 2002 г. N 73 // Российская газета. 2002. 18 дек.
На начальном этапе расследования данной категории дел обычно складываются следующие следственные ситуации:
1) следователь получил сообщение о несчастном случае на производстве и немедленно прибыл на место происшествия;
2) следователь получил материалы ведомственного расследования несчастного случая на производстве с заключением инженера-инспектора соответствующей государственной инспекции.
Общие задачи следователя в этих ситуациях совпадают:
1) выяснение технических причин происшествия и его последствия;
2) установление связи происшествия с действием или бездействием конкретных должностных лиц;
3) установление факта нарушений должностными лицами действующих правил производства работ и техники безопасности.
При решение этих задач на первоначальном этапе расследования следователь опирается на выдвигаемые им общие и частные версии.
Общие версии о причинах несчастного случая на производстве могут быть следующие:
1) причиной несчастного случая является преступное нарушение правил техники безопасности и производства работ;
2) несчастный случай является результатом действия иных случайных причин (непредвиденная случайность, которую невозможно было в данном случае предотвратить, действие стихийных сил и т.д. и т.п.).
Частные версии вытекают из обстоятельств конкретного дела, относятся к конкретным обстоятельствам, подлежащим установлению и в силу этого весьма разнообразны.
Перед началом расследования следователь изучает материалы ведомственного расследования, знакомится с нормативными документами, привлекает к участию в следственных действиях специалистов, инспекторов государственных инспекций труда и др. После выполнения этих организационных мероприятий составляется общий план расследования и планы проведения отдельных следственных действий.
Планом следственного действия предусматриваются вопросы, подлежащие выяснению на основе известных обстоятельств.
По делам рассматриваемой категории на начальном этапе расследования известными обстоятельствами обычно являются следующие:
- кто пострадал от несчастного случая;
- общий характер повреждений;
- когда произошел несчастный случай (авария);
- обстановка, при которой произошел несчастный случай.
Используя эти данные, следователь выдвигает предположения и о том, что в начальный момент еще не известно.
Необходимо, чтобы план расследования предусматривал исследование всех выдвинутых версий, различающихся между собой по лицам, предположительно виновным в нарушении правил техники безопасности, по характеру и мотивам действий и другим признакам.
В первой следственной ситуации следователь начинает свою работу с осмотра места происшествия.
Во второй следственной ситуации следователь на место происшествия не выезжает, а начинает работать после получения материалов законченного служебного расследования. И в этой ситуации более объективная проверка поступивших материалов обязывает, если еще есть какая-либо возможность получить информацию на месте происшествия, выехать туда и обязательно лично изучить обстановку.
Осуществленное, даже вне рамок осмотра, личное ознакомление с бывшим местом происшествия всегда полезно, так как расширяет возможность воспринимать, мысленно восстанавливать и оценивать информацию, содержащуюся в материалах служебного расследования, при допросах свидетелей или подозреваемых (обвиняемых).
Тактика производства первоначальных следственных действий.
Осмотр места преступления. На месте происшествия следователь должен получить максимум информации об основных элементах расследуемого преступления, а именно:
- что конкретно произошло в данном случае;
- где и когда произошло;
- каков механизм данного происшествия и его вероятные причины;
- кому и какой ущерб причинен;
- какие меры были приняты для предотвращения вредных последствий;
- какова причинная связь между нарушениями правил и несчастным случаем.
Из всех вышеперечисленных вопросов наиболее сложным в ряде случаев является установление механизма и возможных причин происшествия, так как сложность технических устройств и незнание следователем процессов, технологий производства, управления механизмами могут основательно затруднить его работу. Поэтому в осмотре, помимо специалистов криминалистов и судебного медицинского эксперта (если есть жертвы), должен участвовать и не заинтересованный в исходе дела специалист - профессионал в данной области производства.
В ряде случаев даже с помощью специалиста выяснить механизм и техническую причину происшествия осмотром не удается.
Иногда представители администрации выдвигают свою версию, далеко не всегда соответствующую истине. Поэтому при осмотре важно зафиксировать состояние механизмов, обстановку вокруг них. Имея в виду последующее проведение экспертизы, следователь обязан принять меры к сохранности поврежденных конструкций и механизмов, так как не исключено их дальнейшее исследование в специальных лабораторных условиях.
На месте происшествия перед началом осмотра выявляются и опрашиваются очевидцы происшествия об обстоятельствах, при которых произошел несчастный случай и об изменении обстановки на месте происшествия.
В ходе осмотра исследуется:
- производственное помещение и рабочее место, где произошел несчастный случай;
- конкретный механизм, на котором работал пострадавший во время несчастного случая;
- следы происшедшего события, а именно: разрывы деталей; изгибы; следы сверления, следы резания, следы биологического происхождения;
- труп пострадавшего.
На месте происшествия необходимо определить и величину убытков от разрушения или повреждения механизмов, зданий, машин и т.п. Для решения этого вопроса важно зафиксировать последствия аварии средствами криминалистической фотографии и видеозаписи.
Важная задача осмотра места происшествия - получить информацию о преступнике. Например, по делам о нарушении правил охраны труда (ст. 143 УК РФ), где субъектом преступления является должностное лицо, ответственное за организацию и технические обеспечение мер по безопасности, данных о конкретном виновнике на месте происшествия путем обследования материальных следов получить чаще всего не удается. Здесь важно установить и зафиксировать наличие или отсутствие необходимых в данном случае средств предупреждения происшествия.
Конкретное должностное лицо, не обеспечившее безопасность, устанавливается, как правило, позже - при исследовании документов.
При расследовании уголовных дел о нарушении техники безопасности по ст. ст. 109, 118, 168, 216 - 218 и 261 УК РФ, где виновником может быть любое лицо, нарушившее установленные правила, данные о нем при осмотре могут быть получены достаточно полные, но и здесь исследование документов имеет исключительно важное значение для выяснения, какие именно, кем и в связи с чем нарушены правила охраны труда и техники безопасности, имеют ли допущенные нарушения причинную связь с общественно опасными последствиями.
Истребование (выемка) и анализ следователем документов. Без истребования (выемки) и анализа документов невозможно установить и доказать наличие или отсутствие состава преступления, так как рассматриваемые деяния регламентируются отсылочными нормами. Документы необходимы и при производстве разного рода технических экспертиз.
К таким документам относятся:
1) нормативные материалы, регулирующие вопросы охраны труда и соблюдения техники безопасности: межотраслевой нормативный материал, нормативные акты, относящиеся к данной отрасли; изданные на конкретном предприятии. Это правила и инструкции по охране труда, технике безопасности, производственной санитарии, противопожарные правила и т.п.;
2) документы о характере проводившихся работ, технологическом процессе, техническом состоянии машин, механизмов, оборудования, инструментов на том участке, где произошел несчастный случай;
3) документы, фиксирующие обстановку и отражающие причины несчастного случая: акт расследования и заключения технического инспектора; приказ руководителя предприятия по результатам проверки несчастного случая, ленты самопишущих приборов и т.д.;
4) документы о проводившейся работе по охране труда и соблюдение правил техники безопасности на участке, где произошел несчастный случай: журнал регистрации инструктажа по технике безопасности; журналы и программы проведения занятий и т.д.;
5) документы, фиксирующие организацию работы по охране труда и соблюдению правил техники безопасности на предприятии в целом или по тем или иным подразделениям и службам;
6) документы о результатах ранее проводившихся проверок, намеченных мерах по их выполнению. Это акты проверок и справки о проверках, которые проводились контролирующими органами, предписания органов государственного контроля и т.п.;
7) бухгалтерские документы предприятия, организации. Это документы помогут следователю выяснить, как исполнена смета расходов на предотвращение несчастных случаев, об ущербе, который наступил в результате происшествия;
8) документы профсоюзной организации предприятия, организации, где произошел несчастный случай. Из этих документов следователь может получить сведения о причинах и условиях, которые способствовали совершению преступления, получить данные о новых фактах нарушения, а также о лицах, которые следует допросить.
Средства фиксации. Применение криминалистической фотографии и видеозаписи необходимо:
- для запечатления первоначальной обстановки места происшествия (когда ведутся спасательные работы);
- в случаях, когда сложность обстановки места происшествия не позволяет достаточно полно описать ее в протоколе осмотра.
Графическая фиксация результатов осмотра обязательно осуществляется вычерчиванием схематических или масштабных планов, а именно ориентирующих, обзорных, условных и детальных.
Для обеспечения полноты и объективности протокола ход осмотра описывается непосредственно во время его производства с просмотром (при необходимости) видеозаписи, сделанной при осмотре. В протоколе не должно быть ссылок на обстоятельства, которые участниками осмотра непосредственно не наблюдались, и нельзя в протокол вносить выводы специалистов.
По делам данной категории преступлений производятся прежде всего судебно-медицинская и судебно-техническая экспертизы. Если в результате несчастного случая работник погиб либо получил телесные повреждения, то в соответствии со ст. 196 УПК РФ обязательно назначение судебно-медицинской экспертизы для установления причин смерти либо тяжести телесных повреждений пострадавшего.
При обследовании потерпевших, оставшихся живыми, решаются вопросы:
- каковы характер и тяжесть телесных повреждений, причиненных потерпевшему;
- каков механизм образования повреждений, обнаруженных у потерпевшего;
- соответствует ли время образования повреждений времени происшествия;
- не страдает ли потерпевший заболеваниями, препятствующими использованию его на выполнявшейся работе;
- находился ли данный работник в состоянии опьянения и какова его степень;
- каковы возможные последствия данного повреждения.
В зависимости от конкретных обстоятельств расследуемого дела эксперту могут быть заданы и другие вопросы.
При исследовании условий труда перечень решаемых вопросов может быть примерно таким:
- какова причина смерти потерпевшего;
- явились ли причиной смерти травма или какое-либо заболевание;
- какое именно повреждение явилось причиной смерти;
- находился ли потерпевший в момент происшествия в нетрезвом состоянии;
- каков механизм образования повреждений, имеющихся на теле потерпевшего;
- позволяют ли повреждения судить о том предмете, каким они причинены;
- страдал ли потерпевший заболеваниями, которые могли повлиять на его поведение в процессе работы.
Судебно-техническая экспертиза. При расследовании дел о нарушении правил охраны труда часто возникают вопросы, требующие специальных познаний, поэтому следователю приходится прибегать к помощи специалистов в области технических наук.
Перечислить вопросы, решаемые технической экспертизой, невозможно, так как их содержание зависит от специфики производственной деятельности, в процессе которой произошло нарушение, и от особенностей расследуемого происшествия. Назначается она, как правило, в следующих случаях:
- в деле отсутствует заключение технического инспектора, а причины несчастного случая не могут быть установлены без специальных знаний в области техники;
- отдельные существенные вопросы не были разрешены техническим инспектором;
- правильность заключения технического инспектора вызывает у следователя сомнение или оно не соответствует другим материалам дела и др.
Допрос потерпевшего и очевидцев. В зависимости от состояния здоровья допрос потерпевшего может быть произведен на месте происшествия, на квартире, в прокуратуре, лечебном учреждении. Если потерпевший находится в тяжелом состоянии, его допрос производится с разрешения врача. Свидетели допрашиваются вскоре после происшествия.
Подготовка к допросу пострадавшего и очевидцев включает:
- изучение правил охраны труда и техники безопасности при выполнении данного вида работы;
- изучение характера производимых работ;
- составление плана допроса (в плане предусматривается последовательность постановки вопросов и применение тактических приемов допроса).
На допросе выясняются следующие вопросы:
- должность, стаж, квалификация;
- степень осведомленности допрашиваемого об условиях на соответствующем производственном участке;
- проходил ли потерпевший инструктаж по технике безопасности;
- каково техническое состояние оборудования, с работой которого связано происшествие;
- когда, где, при выполнении каких работ, по чьему указанию производилась работы;
- каков был механизм травмирования;
- был ли пострадавший нетрезв;
- какие изменения были внесены в обстановку места происшествия после случившего;
- страдает ли потерпевший (свидетель) заболеваниями, которые могли помешать правильному восприятию обстановки, в которой происходила работа, и др.
Главное в допросе очевидцев - возможность более подробного установления известных им обстоятельств расследуемого происшествия.
Допросы должностных лиц. В качестве свидетелей допрашиваются руководитель предприятия, главной инженер, инженер по технике безопасности, начальник участка, цеха и другие должностные лица.
При их допросах выясняется следующее:
- что входит в круг обязанностей и какими нормативными актами они установлены;
- какие мероприятия проводились для осуществления надзора за соблюдением правил охраны труда и техники безопасности;
- что явилось причиной происшествия;
- признает ли он (должностное лицо) свою вину в нарушении правил техники безопасности и охраны труда.
§ 3. Тактика производства следственных действий
на дальнейшем этапе расследования
После проведения первоначальных следственных действий у следователя сосредоточивается значительный фактический материал, позволяющий особенно тщательно произвести следственные действия на последующем этапе расследования.
К числу таких следственных действий относятся: допросы свидетелей, обвиняемых; назначение и производство судебно-технической экспертизы; различных видов криминалистической экспертизы; проведение следственного эксперимента и проверки показаний на месте; производство обыска и других следственных действий.
При допросах свидетелей выясняется:
- как учитывалась и контролировалась работа по технике безопасности;
- имелись ли у работников данного участка индивидуальные средства защиты;
- имели ли ранее место случаи неисправности оборудования;
- обращал ли кто-либо из работников внимание администрации на неблагополучное положение с охраной труда на данном производственном участке и др.
При допросе обвиняемого выясняется:
- каким нормативным актом возложена на обвиняемого ответственность за охрану труда и технику безопасности на данном объекте и был ли он ознакомлен с этим актом;
- кто направлял потерпевшего на выполнение работы, в процессе которой произошел несчастный случай;
- кем и в какой форме было дано указание о выполнении работы с отступлением от установленных правил;
- какие нарушения правил техники безопасности допустил допрашиваемый;
- что явилось, по его мнению, непосредственной причиной происшествия;
- принимал ли обвиняемый какие-либо меры, чтобы предотвратить или уменьшить ущерб, причиненный несчастным случаем;
- признает ли он свою вину в нарушении правил охраны и безопасности труда и др.
Назначение экспертиз. По делам данной категории проводятся на последующем этапе расследования: судебно-техническая экспертиза (дополнительная или повторная); различные криминалистические (технико-криминалистическая, трасологическая, почерковедческая); строительно-техническая и др.
Следственный эксперимент. В ходе расследования может возникнуть необходимость проверить какое-либо сомнение, предложения, связанные с механизмом происшествия. С помощью опытных действий можно проверить возможность совершения определенных действий при определенных условиях: возможность услышать, увидеть, узнать кого-либо или что-либо в определенных условиях.
Опытные действия позволяют уяснить механизм и детали конкретного события, факта, процесса следообразования. В ходе эксперимента все действия, связанные с применением производственного оборудования, выполняются специалистами, обладающими требуемой квалификацией.
Проверка показаний на месте. Сущность проверки показаний на месте при расследовании преступных нарушений правил промышленной безопасности и правил охраны труда состоит в том, что следователь предлагает ранее допрошенному лицу (свидетелю, потерпевшему, подозреваемому, обвиняемому) указать место совершения преступления, рассказать о событиях, участником или очевидцем которых он был. С помощью этого следственного действия обнаруживаются или уточняются конкретные места, уточняются характер работ и последовательность выполнения конкретных операций.
Являясь трудоемким и сложным следственным действием, проверка показаний на месте должна проводиться с применением видеосъемки. Видеосъемка придает большую наглядность, облегчает восприятие хода и результатов этого следственного действия.
Обыск производится в целях обнаружения и изъятия на рабочем месте или по месту жительства обвиняемого различных объектов (предметов, документов, орудий преступлений), которые могут свидетельствовать об обстоятельствах несчастного случая на производстве и имеют значение для расследуемого уголовного дела.
Глава 37. ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ
НЕЗАКОННОГО ПОЛУЧЕНИЯ СВЕДЕНИЙ, СОСТАВЛЯЮЩИХ
КОММЕРЧЕСКУЮ ТАЙНУ
§ 1. Криминалистическая характеристика
разглашения коммерческой тайны
Законодательство о защите коммерческой тайны, основанное на Конституции РФ, включило с себя положения Уголовного кодекса РФ, Гражданского кодекса РФ, Федерального закона "О коммерческой тайне", ряда других законов и подзаконных актов. Принципиальной основной для разработки законодательных норм, посвященных регулированию отношений, связанных с созданием, использованием и защитой информации, составляющей коммерческую тайну, служат положения Федерального закона "Об информации, информационных технологиях и о защите информации".
Законодательное определение понятия "коммерческая тайна" впервые было дано ст. 139 ГК РФ <1>. Согласно указанной норме "информация составляет служебную или коммерческую тайну в случае, когда информация имеет действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности ее третьим лицам, к ней нет свободного доступа на законном основании и обладатель информации принимает меры к охране ее конфиденциальности".
--------------------------------
<1> В настоящее время ст. 139 ГК РФ утратила силу.
Уголовно-правовая ответственность за преступные посягательства на коммерческую тайну установлена ст. 183 УК РФ (незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну).
Субъекты защиты коммерческой тайны представляют собой две основные группы, а именно государство в лице его органов и обладатели коммерческой тайны в лице уполномоченных ими структур. К числу обладателей коммерческой тайны следует отнести юридических и физических лиц, вступающих в договорные отношения по поводу охраняемых сведений с собственником последних.
Предварительное расследование по уголовным делам, предусмотренными ст. 183 УК РФ, проводится следователями органов внутренних дел (п. 3 ч. 2 ст. 151 УПК РФ) либо следователями другого органа (в частности, ФСБ России), выявившего это преступление (ч. 5 ст. 151 УПК РФ).
Структура криминалистической характеристики незаконного получения сведений, составляющих коммерческую тайну, включает в себя следующие элементы:
1) предмет преступного посягательства;
2) способ совершения преступления (включая способ подготовки и сокрытия преступления, а также следы преступления);
3) личность преступника (включая мотивационную сферу, мотивы и цели);
4) обстановка совершения преступления (включая место, время, обстоятельства, способствовавшие совершению преступления и др.);
5) связь вида преступлений с другими преступлениями.
Предметом преступного посягательства при незаконном получении сведений, составляющих коммерческую тайну, является соответствующая конфиденциальная информация, зафиксированная на неопределенном материальном носителе.
Как показывает практика, в число сведений, охраняемых обладателями, как правило, входят сведения, относящиеся к следующим сферам коммерческой деятельности:
- сфера производства - сведения о технологии изготовления продукции; о базах данных ЭВМ и характеристиках программного обеспечения автоматизированных участках производства; сведения о новых материалах и технологии их применения и др.;
- сфера научно-технической деятельности - сведения о целях, задачах и программах перспективных исследований; о разработке новых и модернизации ранее известных технологических процессов; результаты опытов и их протоколы и т.п.;
- сфера финансового обеспечения коммерческой деятельности - данные бухгалтерского, налогового и управленческого учета; плановые и фактические показатели финансово-хозяйственной деятельности; сведения о структуре цен на выпускаемую продукцию и уровне прибыли и т.п.;
- сфера сбыта и снабжения - оригинальные методы маркетинговых исследований; результаты изучения рынка, оценка состояния и перспективы развития рыночной конъюнктуры; условия предоставления скидок и т.д.;
- сфера управления организаций - сведения о механизме подготовки, принятия, исполнении управленческих решений; сведения о повестках дня и результатах служебных совещаний; сведения об организации труда и т.п.;
- сфера банковской деятельности - сведения о финансовом положении организаций - клиентов банка; об источниках финансирования; о кредитоспособности и получении кредитов под конкретный проект, их размере и условиях и т.п.;
- сфера обеспечения безопасности - сведения об организации защиты коммерческой тайны, о местах и условиях хранения носителей информации; о системе охраны и т.д.
Способы незаконного получения сведений, составляющих коммерческую тайну. Под способом совершения преступления понимается система действий преступника по подготовке, совершению и сокрытию преступления.
На основе познания закономерностей формирования, причин и форм повторяемости способа совершения преступления с позиции криминалистики выделяют четыре основных способа незаконного получения сведений, составляющих коммерческую тайну:
1) получение сведений путем завладения документом, в котором они содержатся, - способ заключается в похищении официальных документов, созданных юридическим или физическим лицом, оформленных и удостоверенных в установленном порядке;
2) получение конфиденциальной информации путем завладения предметом (веществом), продуктом производства, сведения о котором составляют коммерческую тайну;
3) получение сведений без завладения документом (предметом) - получение конфиденциальных сведений от умышленно разглашающих информацию осведомленных лиц; получение конфиденциальных сведений от осведомленных лиц, разглашающих их по неосторожности; получение сведений, составляющих коммерческую тайну путем разведывательного опроса;
4) получение сведений путем технического наблюдения <1>.
--------------------------------
<1> См.: Топорков А.Л., Сербин И.С. Роль и место предмета преступного посягательства в разработке криминалистической характеристики незаконного получения сведений, составляющих коммерческую тайну // Актуальные проблемы юридических и экономических наук: Сборник материалов Всероссийской научной конференции. Москва. 12 - 13 февраля 2009 г. М., 2009. С. 108 - 117.
Наиболее распространенные способы маскировки действий злоумышленников при неправильном доступе к компьютерной информации:
а) направить поиск виновного по ложному пути. В этих целях используются входы на компьютеры других пользователей;
б) исключить либо затруднить своевременное обнаружение преступления или преступника. Для соединения с ЭВМ жертвы используются: телефон, номер которого не определяется; квартира с телефоном, снятая на имя подставного лица; подключение компьютера непосредственно к парам распределительной телефонной коробки.
Причины и условия, способствующие совершению преступлений в сфере компьютерной информации. Наиболее распространенными обстоятельствами, способствующими противоправным посягательствам в сфере компьютерной информации, являются: просчеты в организации программной и технической защиты ЭВМ, легкомыслие или небрежность системного администратора службы безопасности информации, беспечность или умышленные действия сотрудников банка и т.п.
Наиболее распространенными видами следов противоправных посягательств в сфере компьютерной информации являются:
- зарегистрированные ЭВМ сведения о попытках несанкционированного доступа (дата, время, использование конкретных технических и программных средств);
- нештатные программные или технические средства, обнаруженные в объекте информатизации;
- автоматические закладные регистрирующие и передающие устройства, не предусмотренные проектной документацией;
- обнаруженные нештатные программы с неизвестными функциями, а также нештатные запоминающие и другие технические устройства, способные выполнять функции скрытого отбора и накопления информации.
Личность преступника. В России в число субъектов, организующих незаконное получение информации, входят:
- организации-конкуренты;
- организации, занимающиеся сбором информации на коммерческой основе;
- разведывательные органы иностранных государств;
- криминальные элементы.
Лица, непосредственно собирающие сведения, составляющие коммерческую тайну. По этому признаку выделяются:
1) лица, состоящие в трудовых отношениях с организацией - обладателем коммерческой тайны и получившие доступ к конфиденциальным сведениям в связи с исполнением должностных обязанностей;
2) лица, ранее состоявшие в трудовых отношениях с организацией (уволенные по различным основаниям) и имеющие правовые обязательства по сохранению тайны;
3) лица, состоящие в трудовых отношениях с организацией - контрагентом собственника конфиденциальных сведений;
4) служащие правоохранительных, контролирующих и иных государственных организаций, получившие доступ к коммерческой тайне в связи с исполнением служебных обязанностей.
Мотивы и цели преступления. К мотивам незаконного получения сведений, составляющих коммерческую тайну, относятся:
1) интересы личности (материальные, служебные и т.д.);
2) чувства личности (ложно понятый долг, ложное товарищество, озорство, страх и т.д.).
Основными целями использования незаконно полученных конфиденциальных сведений являются:
1) получение значительных конкурентных преимуществ при гораздо меньших затратах на научные исследования, совершенствование технологии и методов управления и т.п.;
2) перехват у конкурента выгодных договоров, контрактов и сделок;
3) разрушение или поглощение конкурента;
4) организация альтернативного "дела" с использованием незаконно добытых сведений;
5) сбыт конфиденциальной информации в чистом виде похитителями;
6) подготовка к совершению других преступлений;
7) разрушение системы защиты конфиденциальных сведений как самоцель.
Обстановка незаконного получения сведений, составляющих коммерческую тайну. Посягательства на незаконное получение сведений, составляющих коммерческую тайну, происходят в конкретных условных места, времени и ряда других факторов, которые учитываются преступником при реализации преступных намерений.
Основными признаками, выделяющими место похищения документа из окружающей местности и обстановки, являются данные о степени его изолированности от окружающей местности, о его связи с процессами изготовления, хранения, использования, доставки и уничтожения конфиденциальных материалов, о содержании информации, которая может быть использована для непроизводственных целей, таких как вымогательство, подрыв деловой репутации, дезинформация и т.д.
По данным признакам местами похищения или утраты документов могут быть следующие объекты (места):
1) постоянно охраняемая служебная территория предприятия и охраняемые служебные помещения (служебные кабинеты лиц, работающих с конфиденциальными документами, канцелярии, хранилища литературы, учебные классы и т.д.);
2) временно охраняемые помещения и средства доставки;
3) дороги между населенными пунктами, улицы, парки, общественный транспорт, вокзальные помещения и прилегающая к ним территория;
4) места временного и постоянного проживания ответственных за документ лиц (в квартирах и гостиницах).
Обстоятельства, способствующие незаконному завладению конфиденциальной информацией:
1) ненадлежащая организация работы системы конфиденциального делопроизводства;
2) низкая результативность деятельности ведомственных комиссий, проводящих разбирательства по фактам утраты документов, порождающая представление о возможности совершить похищение документа безнаказанно;
3) недостатки в деятельности правоохранительных органов и негосударственных служб по защите конфиденциальной информации.
§ 2. Выдвижение следственных версий и особенности тактики
отдельных следственных действий <1>
--------------------------------
<1> См.: Сербин И.С. Криминалистическое обеспечение защиты коммерческой тайны. М., 2008. С. 116 - 135.
|