ТЕМА 8. Стадия предварительного расследования .Общие условия предварительного расследования

Семинар - 4 часа

ПЛАН

1. Сущность, значение и задачи стадии предварительного расследования. Формы предварительного расследования, их соотношение.

2. Предварительное следствие. Дознание и его виды. Деятельность органов дознания по делам, по которым предварительное следствие обязательно

3. Понятие и значение общих условий производства предварительного расследования.

4. Начало и окончание предварительного расследования. Сроки расследования.

5. Подследственность и ее виды. Признаки определения подследственности.

6. Основания и порядок соединения и выделения уголовных дел.

7. Взаимодействие следователя с органами дознания в стадии предварительного расследования.

8. Восстановление уголовных дел.

9. Обязательность рассмотрения ходатайств, меры попечения о детях, иждивенцах и имуществе, недопустимость разглашения данных предварительного расследования.

Рекомендуемые темы сообщений и рефератов:

1. Единый следственный аппарат: за и против.

2. Обеспечение прав личности на стадии предварительного расследования.

3. Вопросы принципа состязательности сторон на стадии предварительного расследования.

4. Вопросы самостоятельности следователя.

Методические рекомендации по подготовке к семинару

Приступая к изучению данной темы, необходимо знать, что понятие «предварительное расследование» имеет три смысловых значения: 1) стадия уголовного судопроизводства; 2) вид уголовно-процессуальной деятельности органа дознания, дознавателя, следователя по производству отдельных следственных действий и расследования в целом, принятию основных решений; 3) правовой институт, объединяющий нормы, которыми регламентируются процессуальные условия, формы, средства раскрытия преступлений, изобличение виновного в его совершении, а также определенный порядок направления дела в суд или его прекращения.

При изучении первого вопросаследует обратить внимание, что стадии предварительного расследования присущи характерные признаки: задачи, круг участников, средства, принимаемые решения, момент начала и окончания, сроки, значение. Кроме того, выяснение обстоятельств совершенного преступления на этой стадии уголовного судопроизводства носит предварительный (до судебного разбирательства) и обязательный характер (за исключением дел частного обвинения).

При изучении второго вопроса семинаранеобходимо знать, что различия между формами расследования (дознанием и предварительным следствием) настолько существенны, что их производство осуществляется различными органами (ст. 38-41, 150, 151 УПК). Деятельность органов дознания возможна как по делам, по которым производство предварительного следствия необязательно, так и по делам, по которым производство предварительного следствия обязательно (ст. 157 УПК). Данная процессуальная форма не является дознанием, Уголовно-процессуальный кодекс определяет ее как производство неотложных следственных действий. Основной формой предварительного расследования является предварительное следствие, которое в соответствии со ст. 150 УПК обязательно по подавляющему большинству преступлений.

Отличие двух форм предварительного расследования возможно провести по органам, их осуществляющим; по срокам и процедуре производства; по степени процессуальной самостоятельности должностных лиц, расследующих уголовные дела; по категории подследственных уголовных дел; по итоговым решениям.

Рассматривая вопрос о характеристике предварительного следствия, необходимо выделить его отличительные признаки: 1) осуществляется следователями четырех ведомств; 2) производится по наиболее сложным делам, а также по делам о преступлениях лиц, заболевших душевной болезнью после совершения преступления, или по делам об общественно опасных деяниях невменяемых; по письменному указанию прокурора уголовные дела, подследственные органам дознания, могут быть переданы для производства предварительного следствия (ч. 4 ст. 150 УПК); возможно производство предварительного следствия по делам, указанным в ч. 4 ст. 20 УПК; 3) срок производства – 2 месяца с правом последующего продления; 4) отличается от судебного следствия как части судебного разбирательства; 5) итоговые решения (гл. 29, 30,ст. 24-28; ст. 427,439 УПК).

Также необходимо уяснить отличительные признаки дознания (п. 8 ст. 5 УПК): 1) производится дознавателем, органом дознания (ч. 1 ст. 40, ч. 3 ст. 151 УПК), должностными лицами, которым предоставлены полномочия органов дознания (ч. 3 ст. 40 УПК), следователями (ч. 3 ст. 151 УПК); 2) существует два вида дознания (гл.32 и гл. 321 ); 3) производство органом дознания неотложных следственных действий по делам, по которым предварительное следствие обязательно (ст. 157 УПК), дознанием, по общему правилу, не является; 4) полномочия органов дознания и дознавателя предусмотрены ст. 40, 41, 150, 151, 157 и др., гл. 32 и гл. 321 УПК; 5) дознаватель не обладает в полной мере процессуальной самостоятельностью следователя (ч. 4 ст. 41 УПК); 6) срок производства дознания в зависимости от вида– 15 (ст. 226.6) .или 30 суток (ч. 3 ст. 223 УПК) с правом продления (ч. 3 ст. 223 УПК) и ограничения (ч. 2 ст. 224 УПК) при возврате прокурором для производства дополнительного дознания либо пересоставления обвинительного акта (п. 2 ч. 1 ст. 226 УПК); 7) итоговые решения предусмотрены ст. 224, 225, 427, ч. I ст. 223, гл. 29, ст. 24-28, ст. 2267. УПК.

При изучении третьего и последующих вопросовнеобходимо знать, что общие условия предварительного расследования – это закрепленные в УПК наиболее общие правила производства следственных и иных процессуальных действий, обеспечивающие единообразное применение закона на практике, объективное производство по делу, соблюдение прав и законных интересов участников предварительного расследования.

Нормативная основа: гл. 21 (ст. 150-161), гл. 22 (ст. 162-170), гл. 32, ст. 37-41, 21. гл. 6-8, 10-17, 50. 51, 2 УПК.

Необходимо хорошо уяснить систему общих условий предварительного расследования, в которую входят следующие правила:

1. Подследственность (предметная, территориальная, персональная, по связи дел, альтернативная (смешанная) – ст. 151 УПК.

2. Начало (ст. 156 УПК), место (ст. 152 УПК), сроки предварительного следствия (ст. 162, гл. 17 УПК), сроки дознания (ст. 223, 224, 226, гл. 17 УПК).

3. Соединение (ст. 153 УПК) и выделение уголовных дел (ст. 154, 208, 217, 422, 436 УПК), выделение материалов уголовного дела в отдельное производство (ст. 155 УПК).

4. Восстановление утраченного уголовного дела (ст. 158-1 УПК).

5. Производство предварительного следствия следственной группой (ст. 163 УПК).

6. Производство неотложных следственных действий (ст. 157 УПК).

7. Установление в ходе досудебного производства по уголовному делу обстоятельств, способствовавших совершению преступления, и внесение представления о принятии мер по устранению указанных обстоятельств или других нарушений закона (ст. 21, 73, 158 УПК). Иное название: профилактическая деятельность следователя и дознавателя.

8. Обязательность рассмотрения ходатайств (ст. 159 УПК).

9. Недопустимость разглашения данных предварительного расследования (ст. 161 УПК).

10. Взаимодействие следственных аппаратов с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность (ст. 21, 38, 89, 152, 157, 163, 164).

Задачи

Задача 1

Фролов и Шустов по предварительному сговору совершили семь квартирных краж в различных районах г. Хабаровска. Первую кражу совершили в Кировском районе. При совершении квартирной кражи в Центральном районе они были застигнуты на месте преступления хозяйкой, но смогли убежать с похищенными вещами. За совершенный грабеж объявлены в розыск. Через три месяца они задержаны в Индустриальном районе г. Хабаровска в связи с совершением хулиганских действий, предусмотренных ч. 2 ст. 213 УК РФ.

Определите вид подследственности и место производства предварительного расследования.

Задача 2

27.12.2002 г. в районе с. Воскресеновка при попытке незаконного пересечения государственной границы был задержан гражданин КНР Ю Чи Ань, у которого изъято более 200кг осетра.

Кто должен расследовать уголовное дело?

Назовите и охарактеризуйте виды подследственности.

Задача 3

10 сентября прокурор своим постановлением соединил в одно производство два уголовных дела по обвинению Шелковникова: № 635201 по факту квартирной кражи, возбужденного 1 августа, и уголовное дело № 255301 по факту причинения вреда здоровью, возбужденное 15 мая. Срок предварительного расследования по объединенному делу продлен до 6 месяцев, т.е. до 15 ноября.

В качестве меры пресечения Шелковнику 1 сентября избрана мера пресечения в виде заключения под стражу.

Каков порядок соединения уголовных дел?

Как должны исчисляться сроки предварительного следствия при соединении уголовных дел?

Задача 4

В производстве следователя РОВД находилось уголовное дело, возбужденное 27 сентября по признакам ст.161 УК РФ. Расследованием было доказано, что преступление совершил Мичурин, Гайдаков и неустановленное лицо по имени Вадим. Закончив расследование, следователь направил дело с обвинительным заключением в суд.

Правомерны ли действия следователя?

Раскройте основания и процессуальный порядок выделения уголовных дел.

Задача 5

В производстве следователя РОВД находилось уголовное дело, возбужденное 27 сентября по признакам ст.161 УК РФ. Расследованием было доказано, что преступление совершил Мичурин, Гайдаков и неустановленное лицо по имени Вадим. Закончив расследование, следователь направил дело с обвинительным заключением в суд.

Правомерны ли действия следователя?

Задача 5

Оперуполномоченный УР Садальский после возбуждения уголовного дела по факту квартирной кражи у Федотова допросил ряд свидетелей, назначил дактилоскопическую экспертизу, задержал в качестве подозреваемого Харитонова, наложил арест на его имущество и на восьмые сутки направил дело следователю. На следующий день он допросил подозреваемого и протокол допроса представил следователю.

Соответствуют ли требованиям уголовно-процессуального закона действия оперуполномоченного УР?

Рекомендуемая литература:

1. Анашкин О. А. Нужен ли срок предварительного следствия? // Следователь. 2004. № 10.

2. Александров А., Марчук А. Подследственность уголовных дел // Российская юстиция. 2003. № 10.

3. Арестова Е. Н. Производство органами дознания неотложных следствен-ных действий по уголовным делам, по которым обязательно производство предварительного расследования // Российский следователь. 2003. № 10.

4. Булдаков А. В. Подследственность: коллизии и проблемы // Российский следователь. 2003. № 8.

5. Волчкова А. А. Развитие института судебных следователей в России до Судебной реформы 1864 года // Российский судья. 2004. № 12.

6. Гаврилов Б. Я. Совершенствование досудебного производства в свете реализации основных положений УПК РФ // Уголовный процесс. 2005. №1.

7. Гирько С. И. Дознание как основный вид уголовно-процессуальной деятельности милиции // Юридический консультант. 2004. №11.

8. Денисов С. А. Законность и обоснованность соединения и выделения уголовных дел. – М.: Юрлитинформ, 2004.

9. Деришев Ю. В. Досудебное уголовное преследование по УПК РФ // Государство и право. 2004. № 12.

10. Деришев Ю. В. Предварительное следствие – функция судебной власти // Российский судья. 2004. № 12.

11. Кальницкий В., Ефремова Н.П. Восстановление утраченных уголовных дел // Уголовное право. 2004. № 4.

12. Крылов А. В. Понятие, правовые основы и виды взаимодействия

13. Крылов А. В. К вопросу об определении тайны следствия // Российский следователь. 2003. № 9.

14. Маслов И. Назаначение уголовного судопроизводства на досудебных стадиях // Законность. 2006. № 7.

15. Меринов Э. Восстановление уголовных дел // Законность. 2002. № 10.

16. Халиков А.Н. Вопросы оптимизации досудебного производства // Российская юстиция. 2006. № 9.